在新的體制下,首席稽查負責統壹協調、指揮全系統的稽查工作;稽查局主要負責組織、協調、指導、督促案件調查,負責立案、復核及行政處罰的執行,負責跨境執法合作及行業反洗錢工作;稽查總隊主要負責調查內幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件,以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件;地方稽查局及各地方監管局的稽查力量,主要負責轄區內案件的調查,以及非正式調查和各類協查工作;行政處罰委員會負責所有案件的審理。
證監會有關負責人稱,這次改革的重點,壹是從制度上確定了證監會幾年來推行的“查、審分離”模式,形成了調查與處罰權力的相互制約機制,提高了執法的專業、效率和公正水平;二是建立集中統壹指揮的稽查體制,提高快速反應能力和整體作戰效能;三是適應市場發展的需要,進壹步增強了稽查力量。
幾年來,隨著證券市場的快速發展,對外開放程度的逐步提高,證券違法違規行為呈現出新型化、多樣化、網絡化的特征,案發數量增多,惡性案件時有發生,嚴重擾亂市場秩序,給證券市場的規範發展帶來了巨大挑戰。
證監會表示,執法體制的改革,就是為了優化執法資源,充實執法力量,加強組織管理,集中統壹指揮,堅決查處各類違法違規行為,切實保護廣大投資者的利益。
新華社北京2012年12月30日電 中國證監會30日宣布,已批準稽查總隊設立第六、第七支隊,證券執法力量進壹步得到擴充。
據介紹,證監會稽查總隊第六、第七支隊各50人規模,分駐上海和深圳,在稽查總隊集中統壹辦案的體制框架內,負責查處上海、深圳及周邊區域的證券期貨違法違規案件。
證監會有關部門負責人說,這是證監會立足資本市場發展與監管的形勢與任務的需要,不斷強化執法體制、加強稽查力量的又壹重要舉措。
據悉,上海、深圳作為我國經濟最發達、市場主體最密集的區域,也是證券市場案件多發、高發的熱點地區,稽查執法任務壹直非常繁重。同時,滬、深證券交易所也是監控市場異常交易和發現違法違規線索的最前沿。
上述部門負責人說,在滬、深兩地增設直屬的稽查執法分支機構,有利於監管部門更加貼近市場前沿,實現稽查力量下沈壹線,進壹步密切稽查部門與壹線監控部門的聯系,進壹步提高執法效率。
該負責人說,支隊還將與公安部證券犯罪偵查局上海、深圳分局建立長效協作機制,加強行政執法與刑事追責的有效銜接,進壹步加大對證券期貨犯罪的查處打擊力度。