年底，有券商人士向財聯社記者表示，公司合規部已經進入加班加點的節奏，正在緊鑼密鼓地申報員工和利益相關者的證券基金投資情況。
目前，相關法律法規並未限制員工的家庭成員買賣股票，但作為防止利益輸送的“防火墻”，證券公司通常會要求員工申報配偶的證券投資賬戶等相關信息。2022年2月18日頒布、4月1日正式實施的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》進壹步細化了上述要求。
根據《管理辦法》，不僅配偶，證券從業人員的父母、子女等利害關系人也應當申報證券、基金(貨幣市場基金除外)、非上市企業的股權投資。券商應當制定相關申報、登記、審核、監控、處置、處罰等投資行為管理制度和廉潔從業規範，有效防範內幕交易、市場操縱、利益沖突、利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。
從很多券商的反饋來看，開發的形式和申報的進度都不壹樣。華北某券商最近完成了對利害關系人的證券、基金、股權投資的最新申報。根據華南另壹家券商的反饋，該公司每年都會通過內部申報系統進行類似的例行申報，目前正在啟動2022年下半年的申報期。中部地區壹家券商也表示，公司目前正在進行相關信息的申報工作。“去年2月頒布的《管理辦法》並沒有規定相關申報的截止日期。前期工作的重點主要是申報系統的建設和準備。”
規範從業人員和利益相關者證券投資的監管措施
壹直以來，證券行業的鐵律就是不允許員工炒股票。但由於職業便利，員工利用配偶或親屬“鉆空子”炒股的現象壹直是違規的“重災區”，對此的監管規定也在不斷升級。
證監會去年2月發布的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》也對上述情形進行了規定。
根據上述《管理辦法》第五章“證券基金經營機構的管理責任”第四十五條，證券基金經營機構應當建立健全董事、監事、高級管理人員、員工及其配偶、利害關系人對證券、基金(貨幣市場基金除外)、非上市企業的申報、登記、審查、監控、處置、處罰等投資行為的管理制度和誠信準則。
這意味著，除了例行的申報登記外，各證券公司仍應建立制度，制定有效的事前防範制度、事中控制措施和事後問責機制，防止董事、監事、高級管理人員和從業人員從事非法投資，有效防範內幕交易、操縱市場、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。
值得註意的是，除了配偶，《管理辦法》還將利害關系人納入了登記備案範圍。在證券投資中，所謂利益相關者通常是指與從業人員或有相同利益關系的人有合夥、合作或聯營關系的自然人或法人，包括:父母、子女及其他承擔主要贍養或扶養關系的親屬；能夠實際控制其賬戶運作，或者為其提供特定投資建議，或者能夠直接獲得其賬戶收益，或者是其賬戶資金的實際持有人的自然人或者機構；以及其他涉及的情況。
記者註意到，《管理辦法》於2022年4月1日生效，給予1年的過渡期。為什麽時隔近壹年，證券公司登記備案利益相關方相關信息的消息卻在密集傳播？券商相關負責人給出了兩種可能的解釋。“管理辦法中沒有明確規定申報登記的截止時間，確實存在進度不壹的情況。最近密集投資的壹個原因是，年底通常被用作合規要求的最後期限；二是部分公司前期主要投入申報系統建設，近期進入申報階段。”
冒用他人名義炒股成為合規“頑疾”
《證券法》第四十條第壹款明確規定，不允許從業人員買賣股票，也禁止從業人員直接或者間接持有或者以他人名義買賣股票。不炒股票是從業者的基本常識，但以他人名義從事證券交易，尤其是配偶、父母、子女、同學等利害關系人的賬戶，壹直是證券公司經營中壹個揮之不去的合規“頑疾”。
根據董藝的數據，2022年，由於證券從業人員以他人名義從事證券交易，監管至少開出了10張罰單，其中絕大部分是行政處罰，還有1次警告函和監管談話。其中，以利害關系人名義非法炒股的案例不在少數。
65438年2月6日，深圳證監局披露了壹則行政處罰消息。國信證券原高級財務顧問王某迪在任期間，先後控制3個股票賬戶持有和買賣股票，累計交易金額* * 2487.45萬元，虧損22.04萬元。王某弟控制的三個股票賬戶分別歸其配偶和母親所有，最終被罰5萬元。
165438+10月22日，深圳證監局網站公布了兩則關於國海證券投資顧問李子怡、雷桂清違規炒股被處罰的信息。其中，李子怡用手機控制其父親、母親、配偶三個證券賬戶，交易金額合計654.38+0832.46萬元，獲利654.38+00.08萬元；雷桂清控制使用其同學“唐某”證券賬戶共計成交231.97萬元，獲利6967.32元。監管部門據此沒收李子怡違法所得654.38+000.8萬元，並處罰款654.38+000萬元；沒收雷桂清違法所得6967.32元，並處罰款7000元。
從處罰情況來看，上述6張罰單均涉及罰款，其中壹張是對海通資管股權投資部原副總監劉高達1億元的巨額罰款。7年間，他利用5個證券賬戶非法買賣股票，累計交易金額約14682萬元，獲利約5463.87萬元，最終罰款金額高達1。