教育部部長袁貴仁
六月2016
高校預防和處理學術不端行為的措施
第壹章總則
第壹條為了有效預防和嚴懲高等學校學術不端行為，維護學術誠信，促進學術創新發展，根據《中華人民共和國高等教育法》、《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國學位條例》等法律法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱學術不端行為，是指高等學校及其教學研究人員、管理人員和學生在科學研究及相關活動中違反公認的學術規範和學術誠信的行為。
第三條高等學校預防和處理學術不端行為應當堅持預防為主、教育與懲罰相結合的原則。
第四條教育部、國務院有關部門和省級教育部門負責制定高等學校學風建設宏觀政策，指導和監督高等學校學風建設，建立健全高等學校重大學術不端行為處理機制，建立高等學校學術不端行為通報制度和相關信息公開制度。
第五條高等學校是預防和處理學術不端行為的主體。高校要構建集教育、預防、監督、懲戒於壹體的學術誠信體系，建立由主要負責人牽頭的學風建設工作機制，明確職責分工；根據本辦法完善我校預防和處理學術不端行為的規則和程序。
高校要充分發揮學術委員會在學風建設中的作用，支持和保障學術委員會依法履行職責，調查和認定學術不端行為。
第二章教育和預防
第六條高等學校應當完善學術治理體系，建立科學公正的學術評價和學術發展制度，營造鼓勵創新、寬容失敗、不驕不躁、清正廉潔的學術環境。
高等學校的教學研究人員、管理人員和學生應當遵循實事求是的科學精神和嚴謹認真的學習態度，恪守學術誠信，遵循學術規範，尊重和保護他人的知識產權和其他合法權益。
第七條高等學校應當將學術規範和學術誠信教育作為教師培訓和學生教育的必要內容，采取多種形式開展教育培訓。
教師應當對學生進行學術規範和學術誠信的教育和引導，對學生發表的論文、研究和撰寫的學位論文是否符合學術規範和學術誠信的要求進行必要的檢查和審核。
第八條高等學校應當利用信息技術等手段，建立學術成果和學位論文知識產權查詢系統，完善學術規範監督機制。
第九條高等學校應當建立健全科學研究管理制度，在合理期限內保存研究的原始數據和資料，保證科學研究檔案和資料的真實、完整。
高等學校應當完善科研項目評審程序和學術成果認定程序，結合學科特點，以適當方式公開非保密科研項目申報材料和學術成果的基本信息。
第十條高等學校應當遵循學術研究規律，建立科學的學術水平評價標準和方法，引導教學研究人員和學生潛心研究，形成創新性、原創性的研究成果。
第十壹條高等學校應當建立教學科研人員學術誠信檔案，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、項目立項、人才計劃和評審獎勵等方面加強學術誠信考核。
第三章受理和調查
第十二條高等學校應當指定具體部門，負責受理社會組織和個人對本校教學科研人員、管理人員和學生學術不端行為的舉報；有條件的，可以設立專門崗位或者指定專人負責學術誠信和不端行為舉報相關事項的咨詢、受理和調查。
第十三條對學術不端行為的舉報壹般應采用書面形式，並符合下列條件:
(壹)有明確的目標；
(二)有學術不端行為的事實；
(三)有客觀證據材料或者查證線索。
對於匿名舉報，但事實清楚、證據充分或者線索明確的，高等學校應當視情況予以受理。
第十四條高等學校應當依據職權，主動查處媒體公開報道或者其他學術機構或者社會組織主動披露的涉及本單位人員的學術不端行為。
第十五條高等學校受理後認為舉報材料符合要求的，應當及時作出受理決定，並通知舉報人。不予受理的，應當書面說明理由。
第十六條學術不端報告受理後，應提交學校學術委員會按照相關程序組織調查。
學術委員會可以委托有關專家對報告的合理性和調查的可能性進行初步審查，並作出是否進入正式調查的決定。
決定不進入正式調查的，應當告知舉報人。舉報人如果有新的證據，可以提出異議。異議成立的，正式立案調查。
第十七條高等學校學術委員會決定進入正式調查時，應當通知舉報人。
被調查行為涉及資助項目的，可以同時通知項目資助人。
第十八條高等學校學術委員會應當組成調查組，對被舉報行為進行調查；但如果事實清楚，證據確鑿，情節簡單，也可以采取簡易調查程序，具體辦法由學術委員會決定。
調查組由不少於3人組成，必要時可包括學校紀檢監察機構委派的工作人員，並可邀請同行專家參與調查或以咨詢方式提供學術判斷。
被調查行為涉及資助項目的，可以邀請項目發起人委派相關專業人員參加調查組。
第十九條調查組成員與被舉報人或舉報人有直接利害關系、親屬或導師的，應當回避。
第二十條調查可以采取信息詢問、現場勘驗、實驗檢查、詢問證人、詢問舉報人和舉報人等方式進行。調查組認為必要時，可以委托無關專家或者第三方專業機構對相關事項進行獨立調查或者核實。
第二十壹條在調查過程中，調查組應當認真聽取舉報人的陳述和申辯，核實有關事實、理由和證據；如果認為有必要，可以舉行聽證會。
第二十二條有關單位和個人應當為調查組開展工作提供必要的便利和協助。
舉報人、被舉報人、證人及其他有關人員應當如實回答詢問，配合調查並提供相關證據材料，不得隱瞞或者提供虛假情況。
第二十三條在調查過程中，存在因知識產權等糾紛引發的法律糾紛，且該糾紛可能影響行為定性的，應當中止調查，待糾紛解決後重新啟動。
第二十四條調查組應當在查清事實的基礎上形成調查報告。調查報告應當包括對學術不端行為責任人的確認、調查過程、事實認定及理由、調查結論等內容。
學術不端行為是多人集體所為，在調查報告中應區分各責任人在行為中的作用。
第二十五條接觸舉報材料和參與調查處理的人員，不得向無關人員透露舉報人和舉報人的個人信息。
第四章識別
第二十六條高等學校學術委員會應當對調查組提交的調查報告進行審查；必要時，應當聽取調查組的報告。
學術委員會可以召開全體會議或者授權專門委員會對被調查的行為是否構成學術不端以及該行為的性質和情節作出結論，並依據職權作出決定或者建議學校作出相應決定。
第二十七條經調查，確認被舉報人在科學研究及相關活動中有下列行為之壹的，應當認定為構成學術不端行為:
(壹)抄襲、剽竊、盜用他人學術成果的；
(二)篡改他人研究成果的；
(三)偽造科研數據、資料、文件、筆記，或者捏造事實、謊報研究成果的；
(4)在未參與研究或創作的情況下，在研究成果和學術論文上署名，未經他人許可，不當使用他人署名，虛構合作者* * *有相同署名，或者多人* * *共同完成研究而未在成果中註明他人的工作和貢獻；
(五)在申報課題、成果、獎勵和職務評審、申請學位過程中提供虛假學術信息的；
(六)買賣論文、為他人代寫論文或者為他人代寫論文；
(七)根據高等學校或者相關學術組織、相關科研管理機構制定的規則，屬於學術不端的其他行為。
第二十八條學術不端行為並有下列情形之壹的，應當認定為嚴重:
(壹)造成不良影響的；
(2)存在利益輸送或利益交換；
(三)對舉報人打擊報復的；
(四)組織實施學術不端行為的；
(五)多次有學術不端行為的；
(六)其他造成嚴重後果或惡劣影響的。
第五章處理
第二十九條高等學校應當根據學術委員會的結論和建議，考慮行為的性質和情節的輕重，按照職權和規定的程序，對學術不端行為的責任者作出以下處理:
(1)通報批評；
(二)終止或取消相關科研項目，並在壹定期限內取消申請資格；
(三)撤銷學術獎勵或者榮譽稱號的；
(四)辭退或者開除；
(五)法律、法規和規章規定的其他處理措施。
同時，按照有關規定，可以給予警告、記過、降低崗位等級、撤職或者開除等紀律處分。
學術不端行為責任人獲得有關部門、機構設立的科研項目、學術獎項或者榮譽稱號等利益的，學校還應當向有關主管部門提出建議。
對有學術不端行為的學生，還應按照學生管理的有關規定給予相應的學籍處分。
學術不端行為與獲得學位有直接關系的，學位授予單位應當依法暫停授予學位、拒絕授予學位或者撤銷學位。
第三十條高等學校應當制作學術不端行為處理決定書，載明下列內容:
(壹)責任人的基本情況；
(二)經查證屬實的學術不端事實；
(三)處理意見和依據；
(四)救濟的方式和期限；
(五)其他必要的內容。
第三十壹條經調查認定不構成學術不端行為的，高等學校應當根據被告人的申請，通過壹定方式消除影響，恢復其名譽。
在調查處理過程中，發現舉報人有捏造事實、誣告陷害行為的，應當認定為誣告陷害，由舉報人承擔相應責任。高等學校對屬於本單位的，按照有關規定處理；不屬於本單位人員的，應當通報其所在單位，並提出建議。
第三十二條參與舉報受理、調查和處理的人員違反保密等規定，造成不良影響的，依照有關規定予以處罰或者其他處理。
第六章回顧
第三十三條舉報人或者學術不端行為責任人對處理決定不服的，可以自收到處理決定之日起30日內向有關高等學校提出異議或者書面申請復核。
異議和復審不影響決定的執行。
第三十四條高等學校收到異議或者復審申請後，應當提交學術委員會討論，並在15日內作出是否受理的決定。
決定受理的，學校或學術委員會可另行組織調查組或委托第三方機構進行調查；決定不予受理的，應當書面通知當事人。
第三十五條當事人對復核決定不服，仍以同壹事實和理由提出異議或者申請復核的，不予受理；向有關主管部門投訴的，按照有關規定執行。
第七章監督
第三十六條高等學校應當每年公布學風建設工作報告，並向社會公開，接受社會監督。
第三十七條高等學校推諉責任，隱瞞、包庇學術不端行為，或者不能有效查處的，主管部門可以直接組織或者委托有關機構調查處理。
第三十八條高等學校對本學校發生的學術不端行為未及時調查處理並作出公正結論，造成不良影響的，主管部門應當追究有關領導的責任，並予以通報。
高等學校為獲取相關利益，組織實施學術不端行為。經調查確認後，主管部門應當撤銷高等學校獲得的相關權利、項目和其他利益，並追究學校主要負責人和直接負責人的責任。
第八章附則
第三十九條高等學校應當依據本辦法制定本學校查處學術不端行為的規則和辦法，明確對各種學術不端行為的處罰標準。有關規則須經學校學術委員會和教職工代表大會討論通過。
第四十條高等學校主管部門可以自行組織調查組，也可以指定或者委托高等學校及相關機構對直接受理的學術不端案件組織調查認定。對學術不端行為責任者的處理，依照本辦法和國家有關規定執行。
教育系統所屬科研機構和其他單位相關人員學術不端行為的調查處理，可參照本辦法執行。
第四十壹條本辦法自2065年9月1日起施行。
教育部此前發布的有關規定和文件與本辦法不壹致的，以本辦法為準。