英國政府於1949年組建國家研究開發公司(NationalResearchDevelopmentCompany,簡稱NRDC),負責對政府公***資助形成的研究成果的商品化。根據英國1967年頒布的《發明開發法》,NRDC有權取得、占有、出讓為公***利益而進行研究所取得的發明成果,所有大學和公立研究機構,無論是實驗室還是研究所,也無論是團體還是個人,只要所進行的研究是由政府資助的,成果壹律歸國家所有,由NRDC負責管理。
1975年,英國工黨政府又成立了國家企業聯盟(Na?tionalEnterpriseBoard,簡稱NEB),主要職責是進行地區的工業投資,為中小企業提供貸款,研究高技術領域發展的投資問題。
1981年,英國政府決定,NRDC與NEB合並,改名為“英國技術集團”(BritishTechnologyGroup,簡稱BTG),仍擁有原NRDC對公***研究成果管理的權利。
1984年11月,英國保守黨政府認為《發明開發法》的壟斷規定不利於科技成果充分發揮作用,抑制了科技人員的積極性,宣布廢除這壹規定,使發明者有了自主權,可以自由支配自己的發明創造,有利於發揮科技人員的積極性和創造力。這樣BTG再也不能無償占有公***資助的科研成果,但由於多數大學和公立研究機構對知識產權保護與商品化缺乏足夠的資金和專長,仍願意與BTG合作。
為了推動BTG的市場化運作,1991年12月,英國政府把BTG轉讓給了由英國風險投資公司、英格蘭銀行、大學副校長委員會和BTG組成的聯合財團,售價2800萬英鎊,促使BTG實現私有化。
此後,BTG采取了壹系列措施拓寬技術來源,從最初著眼於國內市場,主要依靠研究院所和大學,發展成長為今天的國際公司,業務領域涵蓋歐洲、北美和日本,75%以上的收入來自英國以外的業務,使技術轉移國際化,成為世界上最大的專門從事技術轉移的科技中介機構,擁有250多種主要技術、8500多項專利,400多項專利授權協議。1995年在倫敦股票交易所上市。
BTG總部設在倫敦,在美國費城、日本東京設有分支機構。目前,BTG有雇員200多人,都是具有技術和商業知識的人才,其中半數以上是科學家、工程師、專利代理、律師和會計師等。
二、目標定位、運行機制與主要業務
(壹)目標與定位
BTG致力於從市場的實際需要出發挑選技術項目,並通過最有效的手段將技術推向市場,主要目標是實現技術的商品化,包括尋找、篩選和獲得技術、評估技術成果、進行專利保護、協助進行技術的商業化開發、市場包裝、轉讓技術、監控轉讓技術進展等。其基本任務是推動新技術的轉移和開發工作,尤其是促進大學、工業界、研究理事會以及政府部門研究機構的科技成果的產業化和商品化,包括提供商業支持,鼓勵私營部門的技術創新投資和扶持中小企業。
20世紀80年代以來,英國政府有兩次重大科技決策和改革措施對科技中介機構與服務的市場化起到了極大的促進作用。壹是把政府變成科技咨詢市場中的買方,二是撒切爾政府時期的私有化。由於大力推行私有化,壹批原國有的科研院所進行私有化或國有私營化改制,不僅使部分科技人員進入了科技中介機構,而且相當壹部分科研院所都具有科技中介機構的功能,有些則完全改制成為私營科技中介公司。
BTG就是在此背景下形成的壹家商業化運作的科技中介機構。它通過許可證貿易、出版物與文獻交流服務、合同研究開發、技術咨詢、技術人員轉移、支持投資創辦新技術企業、授予技術專有權、以及采購科技成果等經營業務,取得了卓越的成效。BTG現已成為英國技術開發和技術轉移的核心機構,在國際上也有很高的知名度。
但是,BTG擁有任何壹家中介機構都無法比擬的豐富的專利發明和科技成果。作為專門以風險投資支持技術創新和技術轉移的機構,BTG具有由國家授權的保護專利和頒發技術許可證的職能權利,有根據社會需要保證國家的研究成果或諸多有應用前景的技術進行再開發的權責,有權對政府投資的研究成果和它認為可能導致用戶實際應用的研究領域,可以對有關項目給予資金條件支持。以上這些權責內容已於1986年載入英國國家開發發明方案之中,具有壹定的法律效力。
(二)運行機制
BTG屬於科技中介股份有限責任公司,它的運行機制就是通過自身卓有成效的工作,充分利用國家賦予的職權,同國內各大學、研究院所、企業集團及眾多發明人有著廣泛的緊密聯合,形成技術開發———推廣轉移(銷售)———再開發及投產等壹條龍的有機整體,利潤***享,BTG真正起到聯結開發成果轉化為現實生產力的橋梁和紐帶作用。
BTG具有捕捉未來市場技術並從中獲得回報的獨特能力,通過投資於技術的進壹步開發和擴大知識產權的範圍,創造新的價值。BTG不僅通過轉讓技術使用獲取價值,而且通過建立新的風險投資企業,把獲得巨大報酬返還給它的技術提供者、商業合夥人和股東。所以,眾多國內外發明人或企業都紛紛把自己的專利、發明等成果委托給BTG,BTG經審議後替發明人支付專利申請費用和代辦申報,頒發許可證,真正使發明者得到知識產權的法律保護。然後,即可對專利等開發成果進行轉讓,利潤分成。這種運作模式使BTG在技術供方和技術發展方中都擁有能夠***同獲得利潤的合作夥伴,同世界許多技術創新研究中心以及全球主要的技術公司都有密切地聯系。
(三)主要業務
BTG涉及的主要技術領域為醫學、自然科學、生物科學、電子和通信,業務涵蓋不同發展階段的新技術,在BTG的業務清單中可以選擇需要的技術。具體業務包括:
1.尋找、篩選和獲得技術
BTG積極地尋找新的具有商業前途的技術,無論是幫助申請專利還是實施專利授權,選擇到好的技術是BTG業務工作的第壹步,也是最重要的壹步。BTG每年在世界範圍內從公司、大學和研究機構等機構預選400項技術和專利,然後從中篩選和評估出100項具有較大市場價值的技術項目,幫助實現專利申請或實施專利授權。對那些還不夠成熟但確有很好開發價值的技術項目,還可以投資壹定的資金去開發。
2.技術轉移
由於英國專利管理費用昂貴,壹項專利從開始申請到失效,全部管理費用約需7～10萬英鎊。如果發生侵權行為,打起官司來,費用就更高了,而且有關專利等無形資產的法規是很復雜的,科研人員要想搞明自是較困難的。所以,大學、科研機構或壹些中小企業因缺乏專利保護的資金和專業知識,不得不放棄專利權,把其轉讓給BTG,從中獲取壹定的收入就可以了。從買方的角度考慮,無論是大企業還是中小企業,都面臨激烈的市場競爭,要想取勝,就必須靠新產品、新技木,靠產品質量。由於市場變化莫測,即使是有實力的大企業也不能保證其開發的產品適銷對路或者樣樣成功,而且也不可能什麽產品都能開發。因此,壹些企業在改變發展戰略、調整產品結構時,在本企業沒有合適的新產品的情況下,往往希望能買到可以直接投產的新產品或新技術,以解燃眉之急。由於壹些專利還未達到實用的程度,需要進壹步開發才能推向市場,因此,買賣雙方的需求還有壹定差距的。BTG作為買方與賣方之間的橋梁,負責為賣方申請並保護專利,資助賣方進壹步把技術開發到可以實際應用的程度,再轉讓給買方,所得收入由雙賣方按壹定比例分配。
近10年來,BTG每年技術轉移和支持開發、創辦新企業等的營業額高達6億英鎊,其中技術轉移上千項次,支持開發項目四、五百項,氣墊船、抗生素、先鋒黴素、幹擾素、核磁***振成像(MRI)、除蟲菊酯、安全針等都是BTG成功的技術轉讓項目。
3.風險投資
BTG介入新技術商業化已經有50多年,是英國最大風險投資機構。BTG的風險投資遍布於整個歐洲和北美洲,集中在英國和北美的中大西洋區域。BTG的風險投資集中在那些員工具有奉獻精神、創新技術和市場前景的企業。BTG不僅關註技術開發的結果和早期階段的投資,而且也考慮具有吸引力的後期階段的投資。而且,BTG更傾向於關註技術的開發,它的技術大多數都來源於大學和公司裏的頂尖技術。BTG通過直接介入這些投資,以提供管理和經營專家的方式來幫助處於早期階段的公司盡快成長起來。BTG的專利律師與其投資的公司的發展小組以及專利法律顧問壹起,***同制定壹個戰略性的專利投資組合,不僅保護投資公司的產品,而且保護了知識產權。
4.支持各種形式的技術開發
主要包括:①幫助公營機構申請獲得專利和生產許可證;②資助大學師生對壹些有希望的但尚未證實的高技術設想進行早期開發,並與壹些大學***同安排高技術實驗項目,並提供“種子資金”(在試驗期可提供10～30萬英鎊的優惠貸款)。③在大學中設高技術獎勵基金,壹個獎勵項目大約5000英鎊獎金。④不定期舉辦高技術發明創造競賽。⑤幫助有技術專長的集體或個人開辦新企業,協助辦理開辦手續,提供資金方面的幫助。
三、技術轉移的方法與步驟
BTG的技術轉移壹般經過技術評估、專利保護、技術開發、市場化、專利轉讓、協議後的專利保護與監督、收益分享等七個階段。
(壹)技術評估
BTG按照嚴格的標準來評價每項技術是否真正具有創新性,判斷這項技術能否完全獲得專利保護,是否有足夠的市場潛力,並確定壹個明確的商業化進程。
至於評估方法,沒有系統的文字規定,主要是采取壹事壹議的方法,承辦人的經驗起主要作用。此外,還要考慮把技術開發成產品推向市場的過程中,可能遇到的專利、商業化及其他問題,綜合權衡,決定取舍。BTG每年約評估400項新技術,大約只有100項被選中,進入BTG的檔案。
(二)專利保護
壹旦決定接受該項技術,BTG會與發明人簽定發明轉讓協議,由發明人把發明權轉讓給BTG。協議書規定了雙方的責任、權利和義務,以及收入分享的原則。然後,依據協議規定,BTG專利部門的律師將代為發明人填寫專利申請表,負責專利並承擔專利申請費、保護費以及侵權糾紛的訴訟費等全部費用。就BTG來說,為申請壹項重要的技術發明,在17～20年的專利保護期內壹般要花費25萬英鎊。
目前,BTG專利部***有18名律師,經驗豐富,對壹項發明如何能申請到專利,如何措詞都有獨到的研究。BTG的專利問題專家確保在更廣的範圍和更高程度上都能把技術的潛力挖掘出來,並且他們在專利策略和專利制作上是非常講究商業性的。有時,BTG還把壹項技術發明按其主要環節分成好幾段,每段都申請專利,買方要想獲取壹項完整的技術,就必須同時購買幾項專利才行。這樣做,壹方面可以延長專利技術的整體壽命,另壹方面可以獲取更多的經濟收益。
(三)技術開發
對具有開發潛力但尚未完全成熟的專利技術,BTG會制定開發和營銷計劃,資助發明人進壹步開發,加速其商業化進程,提高技術轉移的成功率。BTG的發明專利從申請專利到進壹步開發後推向市場,壹般需要約5～7年的時間。
(四)市場化
BTG負責聯系對技術感興趣的客戶。BTG與北美、西歐和日本等發達國家的企業有廣泛的聯系,已形成了國際性網絡。這壹優勢可使BTG從世界各地尋找到最合適的買主,即在英國或國際上有能力成功地開發專利技術的被許可人。把科技成果和專利變成實實在在的市場產品是BTG的主要目標,在這個過程中,為專利找到最佳實施公司或企業是BTG的主要工作。通過市場分析,BTG能夠制定出技術發展的完整市場戰略,識別和跟蹤最優的商業化路線。
(五)技術轉讓
壹旦買主確定後,BTG會與其談判簽定轉讓協議。從技術轉讓到新的商業冒險和戰略聯盟的形成,每壹個談判協議都是獨壹無二的,但是目標都是使BTG的收入最大化。有些技術在獲得專利後,在推向市場的過程中失敗了或被更好的技術或產品取代了。因此,BTG選中並獲取專利的技術中,只有45～50%被成功地推向市場並創收。這也使得BTG在轉讓專利評價其價值時,不僅要考慮產品的生命周期、專利有效期、同類產品的競爭力、產品的市場潛力、專利申請費、保護費、侵權訴訟費和市場開發費等,還要考慮把專利推向市場的成功率。盡管BTG主要是通過轉讓獲取收入,但也在考慮采取更靈活的辦法。比如,BTG已開始涉足興辦合資公司。
(六)協議後的專利保護與監督
在技術被轉讓之後,BTG仍然關註技術的使用情況。BTG的工作不僅要確保專利不被侵犯,版稅被完全支付,而且不能錯過新的創收機會。在專利的整個壽命周期中,BTG負責對其進行保護,監測可能發生的侵權行為。壹旦發現有侵權行為,BTG有經驗豐富的專利律師和雄厚的經濟實力來對付它。此外,BTG也監測被許可人的經營和財務,確保被許可人根據專利使用許可協議,誠實地向BTG支付專利使用許可費。對違反合同者,則訴諸法律手段加以解決。
(七)收益分享
BTG壹般不采取賣專利的方式來賺錢。BTG的理念是:壹項技術產生的市場收益要大家***享。BTG與專利所有者壹般是平分從生產廠家那裏得來的利益份額。BTG已經同世界上壹些非常著名的大型跨國公司及壹些小公司成功的建立了互惠互利的關系。無論是大學研究機構還是商業組織,只要把它們的技術帶給BTG,依靠這種關系就能使收入增加而獲得利潤。所以,壹項技術轉讓成功後,獲取的轉讓費在扣除專利申請費、訴訟費和開發費等費用之後,其凈收入由BTG與發明者按對半平分。
四、成功因素分析
盡管BTG在發展過程中也受到了全球經濟不景氣的影響,不少企業正在削減研究開發經費,有些客戶甚至出現了支付許可費用困難的情況,使BTG的業務受到了壹定影響,但從總體上講,BTG是成功的。它的發展給我們提供了壹些重要啟示。
我們認為,BTG的成功不僅包含了知識產權保護、對科學和技術的關註以及全球化意識,更是建立在壹些重要因素基礎之上。
(壹)在BTG的前身(國家研究開發公司)創辦初期,英國貿工部曾給予壹定支持,並規定8年內歸還政府的全部投資,完全達到自力更生。在1991年私有化之後,仍保持公***有限公司的性質,在英國公立研究機構和大學中擁有很高的知名度和信譽。因此,它們壹旦有技術上的發明,都想著找BTG。正是由於政府幾十年的扶持,BTG才逐步實現了自負盈虧,成為今天擁有上億英鎊資金實力雄厚的技術集團。
(二)實施多元化的技術發展戰略,主要包括:
第壹,著眼於長期的技術轉移,為包裝好壹個專利申請或實現已有專利的價值增值,BTG可預先投資於技術的進壹步開發或技術的升級,並不急於把不很成熟的技術推向市場,而是盡量把“餅”做大,獲得最大的利益。
第二,註重擴展已有專利的價值,獲取源源不斷的市場利益。由於壹項專利的有效保護期總是有限的,專利授權所帶來的經濟收益期限也是有限的。為了延長壹項關鍵專利授權的經濟收入,BTG通過不斷幫助產生新的補充專利,來擴展或補充原有的主要專利授權,從壹種關鍵專利衍生出多種其它專利。通過這種方式,BTG與發明者壹起分享關鍵專利帶來的源源不斷的市場利益。由於BTG是獨立的第三方,能夠把多種來源的技術聯系在壹起。通過“打包”相關的技術和獲得多個專利,BTG能夠提供給專利更全面的覆蓋面和更好的技術轉讓回報。BTG正是通過這種方式使其成為了壹個經營成功的科技中介公司,找到自己與市場的最佳切入點,使自己在競爭中立於不敗之地。
第三,經營集中在有潛力的高附加值的技術、產業和市場方面,在選擇新的技術發明時,註意少而精,更多地吸收成熟的技術,用更少的時間來完成技術的商業化。按技術類型、發展階段和布局等拓展多元化的業務,做到“東方不亮、西方亮”,有利於化解技術商業化帶來的風險。
第四,開發非核心專利,到大型公司中去尋找與這些公司主要業務方向不緊密相關的專利技術(BTG把這些專利稱為非核心專利),經過對這些非核心專利的評估,篩選出具有潛在市場前景的專利,然後采取專利授權的辦法幫助實現這些非核心專利的市場價值。挖掘和評估出真正有開發價值的專利技術是BTG的強項之壹。
(三)BTG重視技術來源和技術轉讓的國際化,在美、日都設有分支機構,與世界各地產業界有著廣泛地聯系,形成了全球性的網絡,使其能在國際市場上尋找到最好的公司來開發其專利技術,以保障技術商業化的成功運作。
(四)英國等發達國家有著完備的知識產權體系,能對專利實施進行有效的保護,使侵權者受到應有的懲罰。這也是BTG公司賴以生存的重要社會環境條件。同時,英、美等發達國家的大學、研究機構對知識產權有較好的認識和理解,懂得運用法律手段來保護自己的合法權益,但他們壹般都缺乏開發自己專利技術的資金和特長,自然對BTG這樣的科技中介機構有所需求。
(五)BTG內部的組織結構高效、精簡。員工具有豐富的工作經驗和多學科的專業背景,都有在科研機構或企業工作的經歷,有很強的技術、市場(商業)、法律知識背景和豐富的實踐經驗,在評估產品或技術的潛力等方面,獨具慧眼,成功率較高,在申請專利、處理專利侵權等方面得心應手。
特別是,BTG註重給員工創造壹種令人激動和精力充沛的工作氛圍,能夠激勵員工的領導才能、負責任和敢於冒險的精神。就酬金以及相關的報酬而言,包括股份分享計劃,BTG都具有很高的吸引力。