公路工程項目具有工期長、規模大、技術含量高且復雜等特點，在工程施工過程中，由於施工現場條件如地質、氣候條件的變化，施工進度、物價變化，以及合同條款、規範和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，不可避免地出現索賠。承包商根據法律及合同規定，對並非由於自己的過錯或疏忽，並且屬於應由業主承擔責任的情況提出索賠要求，是承包商維護自身經濟利益的重要手段。本人曾參加國內某世界銀行貸款、國際競爭性招標高速公路項目的索賠管理，根據本人在處理索賠過程中的體會，並結合壹些實例，談談承包商如何進行費用索賠。
壹、承包商可提出索賠的合同條款
承包商在開工初期全面、細致地閱讀合同文件的各個組成部分是非常必要的，通過研讀合同文件中有關索賠的條款，形成超前的索賠意識，有利於承包商在施工過程中抓住每壹索賠機會。《FIDIC土木工程施工合同》通用條款中。
二、費用索賠程序
在項目管理手冊或項目監理規程與辦法中都參照《FIDIC土木工程施工合同條件》規定了本項目索賠程序，對索賠的通知和證明均規定了時間限制，並要求保持同期證明文件。以下為承包商費用索賠申報程序：
壹）、索賠意向通知書
承包商應在索賠事件第壹次發生之後的28天內將其索賠意向通知工程師，同時抄報業主。索賠意向通知書的內容較簡單，壹般簡明扼要地說明索賠事件的名稱、發生的時間地點及對承包商可能造成的損失，目的是表達承包商索取追加付款的意向，為今後進壹步提供詳細報告作準備。
二）、定期的詳情報告
發出索賠意向通知書後28天內或工程師可能同意的其他合理時間內，承包商應提交工程師壹份說明索賠款額及提出索賠的依據等詳情材料。如索賠事件具有連續影響，則以上材料應被認為是臨時詳細報告，承包商應按工程師可能合理要求的此類時間間隔，發出進壹步的臨時詳細報告，提交索賠的累計總額及進壹步提出索賠的依據。
三）、費用索賠申請單
在費用索賠事件結束後的第28天內，承包人應正式以《費用索賠申請單》向工程師發出最終詳情報告，並成為業主、工程師與承包商三方***同協商、審定索賠金額的最終依據。索賠申請書的水平與質量如何，直接關系到索賠的成功與否。《費用索賠申請單》的內容可以概據為四要素：索賠申請依據、索賠內容、證明文件和索賠金額計算表。
1.索賠申請依據
承包商應正確引用FIDIC合同條款，作為自己提出索賠要求的合同依據，使工程師和業主首先了解索賠的理論依據。申請依據可直接摘錄、引用與索賠事件相關的合同條款和法律條款。
2.索賠內容
索賠內容的編寫實質上是以合同條款為論據對索賠事件的論證過程，要求：
1）索賠內容編寫人員應深入調查索賠事件的起因、經過及結果，對索賠事件的敘述要簡潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情況描寫相互穿插，以證明客觀事實與損失之間的因果關系，說明業主違約、合同變更或意外風險與引起的索賠的必然性聯系；
2）責任分析應清楚準確，不能含糊其辭，要強調承包商對索賠事件的不可能預見性，承包商對它不能有所準備，事發後盡管能夠采取措施但已無法制止；
3）用詞要婉轉和恰當，避免使用強硬的不友好的抗議式語言。
3.索賠證明文件
索賠事件發生後，承包商必須保留好同期記錄，這對承包商可能希望提出任何索賠時用以支持其索賠理由是相當必要的。另外，由於收到索賠意向通知書後，工程師在不必承認業主責任情況下即可對承包商的同期記錄審查，因此，承包商應主動邀請工程師檢查記錄，並征求工程師意見是否還需作其他記錄，這種做法對承包商同期記錄的完備性會有很大幫助。
承包商應提交的證明文件包括但不限於以下內容：
1）合同文件、補充協議有關條款或規定；
2）施工圖、變更設計的書面通知；
3）施工現場記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式；
4）業主、工程師與承包人的往來信函、文件等；
5）各種會議記錄、工程匯報材料、承包商工程月報等；
6）工程進展階段性統計報表，計劃進度與實際進度對照表；
7）各種試驗、檢測記錄、尤其是合同外的材料試驗和檢驗記錄；
8）承包商原始單據、發票、人員、機械、材料進場及使用情況。
本人在此強調所有證明文件都必須簽署日期。
4.索賠費用計算表
承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是由於業主違約、工程師指令錯誤或意外風險所引起，業主應當給予的損失補償；額外工作索賠主要是因合同變更及工程師下達變更指令引起的。索賠費用組成基本與現行公路工程概預算建安工程費內容相同，主要包括直接費、管理費、利潤和稅金等。
1）直接費包括人工費、材料費及施工機械使用費。機械閑置臺班費可按預算單價的百分比如50%計算。
2）管理費應根據索賠事件實際發生的各項費率選用。
3）對額外工作索賠，承包人可根據實際情況對利潤、稅金提出索賠。
在實際應用中，業主、工程師及承包商還傾向於用工程量清單中的單價、費率作為索賠費用的計算依據，該方法即簡便又實用，易於為三方接收；壹方面，合同工程清單單價是承包商認為較滿意的標價，包含了直接費、管理費、利潤稅金等內容，是壹種綜合單價；另壹方面，作為業主，既然承包商的工程量清單已被接受，則用此評估索賠費用自然應是合理的、可接受的；還有，如按工程概預算方法計算索賠費用，可能在材料、機械費用及各項費率的取用上產生較多分歧，甚至使雙方堅持不下，無法確定合理、滿意的費用。
本人在處理索賠費用過程中多次使用套用單價法計算索賠費用，使索賠事件處理起來方便簡潔。對於額外工作索賠，壹般可直接以額外工作量乘以已有單價作為補償費用；對於損失索賠，損失量可用實物工作量表示（例如返工工作量），則該部分金額亦可用已有單價估計。僅僅在無法參照現有單價時，才用預算定額方法計算費用。
三、費用索賠實例
1.合同文件矛盾或缺陷引起的索賠
索賠依據：5.1款主導語言和法律，5.2款合同文件的優先次序。
索賠內容：中文版招標文件中規定二灰基層強度為0.8MPa，英文版招標文件中規定為0.6MPa，施工圖要求為0.8MPa，施工過程中工程師指示要求按施工圖0.8MPa施工。承包商根據5.1款主導語言為英語、5.2款合同文件中技術規範優先於施工圖的原則，按0.6MPa計算投標價，施工中要求增加到0.8MPa，應補償費用。
證明文件：中、英文版招標文件、施工圖、工程師指令、材料采購合同。
索賠費用計算：在原二灰基層報價的基礎上考慮增加7%的骨科含量與減少7%的二灰含量間的差價，計算補償費用。
2.圖紙遲交引起的索賠
索賠依據：6.4款圖紙延誤和誤期的費用。
索賠內容：某跨鐵路大橋T梁施工中，承包商接到工程師通知，板式橡膠伸縮縫變更為QMF型鋼伸縮縫，梁端預埋鋼筋需作調整，承包商立即通知工程師，要求在8月20日前提供伸縮預埋件變更圖，但直到9月20日才收到。期間承包商T梁預制計劃打亂，尤其在8月20日至9月1日間預制場工作基本停滯，為此，承包商提出費用索賠，但未提出延期要求。
證明文件：工程師及承包商發出的有關通知、現場人員機械使用記錄。
索賠費用計算：
人工閑置費9816元
機械、設備閑置費19868元
按原圖加工預埋鋼構件作廢8651元
已預制T梁端部返工費5323元
合計索賠金額43658元
3.不利的自然條件及地下實物障礙索賠
索賠依據：12.2款不利的外界障礙或條件。
索賠內容：某橋梁鉆孔樁設計提供地質資料為亞粘土、粘土和亞砂土層，但在施工鉆孔樁過程中均發現不同深度的軟石層，增加了施工難度，且這種情況是壹個有經驗的承包商無法預見的，承包商要求補償鉆孔費用。
證明文件：鉆孔灌註樁鉆孔記錄，地質勘察報告。
索賠費用計算：鉆孔費用增加應與投標報價水平基本壹致，軟石層每延米鉆孔增加費用計算公式為：
軟石層每延米增加費用=鉆孔樁綜合報價×粘土層鉆孔工料機費/（粘土層鉆孔工料機費+灌註樁砼工料機）×（軟石層鉆孔基價/粘土層鉆孔基價-1）。
該項目***有24根樁鉆孔中發現有軟石層，合計索賠金額457896元。
4.業主的風險引起的索賠
索賠依據：20.3款因工程設計不當而造成的損失，承包商予以修復，但工程師應確定給予承包商的補償費用。
索賠內容：某橋梁設計時橋下通航凈空考慮欠調，78片板梁吊裝後發現凈空低0.3m，且橋梁兩端引道基層已施工完畢，工程師要求起吊全部板梁，蓋梁加高30cm，引坡前後100m調整縱坡，增加壹層二灰基層與原二灰基層接順，承包商要求增補返工費用並延期壹個月。
證明文件：原施工圖、橋梁標高驗收表，工程師關於調坡的指示。
索賠費用計算：
空心板梁起吊及重新安裝費用按定額計算19812元
增加基層費用按工程量清單單價計算209513元
蓋梁加高費用12312元
施工管理費5%12082元
合計索賠金額253179元
5.額外試驗的索賠
索賠依據：36.4款未規定的檢驗費用。
索賠內容：合同技術規範、施工圖均未提出基層、底基層彎沈試驗的要求，但工程師指示必須對基層、底基層彎沈值進行檢驗，由此，檢驗合格後承包商應得到該筆試驗費用。
證明文件：工程師指令，彎沈試驗報告單。
索賠費用計算：彎沈試驗需人工6名，黃河汽車壹臺，彎沈儀壹套（按50%購置價格）。根據工程師指示的頻率計算出測點數，每臺班可完成測量數根據實際情況定，人工、汽車臺班單價按定額計算，由此計算費用為265422元，另外，考慮5%管理費，最後確定索賠金額為278693元。
6.工程變更索賠
索賠依據：52.1款變更的估計。
實例壹：
索賠內容：K16+473位置原設計為ф1.5m圓管涵，工程師下達變更通知要求改為6×4.15鋼筋砼箱涵，長38.5m。工程量清單中6×4.15箱涵報價為11249.54元/m，但承包商認為，K16+473處路基填高4.5m，加上涵底位置在地面以下4.15m，二次開挖累計開挖深度達8.7m，施工難度較大，原投標價已明顯不適用，要求重新擬定單價。
索賠費用計算：新增箱涵報價組成分兩種情況：1、箱涵主體結構砼、鋼筋按工程量清單箱型通道砼、鋼筋單價估價；2、輔助工程費用如圍堰、排水、路基開挖、施工便道、箱涵回填，按定額計算，各項管理費率按實際施工條件選用。最後計算得箱涵總體造價為1017735元，單價26434.68元/m，較原報價433107元增加584628元。用單價變更方式避免了原單價偏低造成的損失。
實例二：
索賠內容：某大橋主跨下部結構已按四車道設計圖施工完畢，業主為減少今後加寬成六車道主跨施工難度，要求主跨下部結構加寬成六車道。承包商要求獲得二次進場費用及墩臺加寬拼接砼施工費用。
證明文件：變更通知，下部結構加寬施工組織設計。
索賠費用計算：加寬後墩臺完成。實物工程量按清單單價直接計量，索賠費用由以下幾部分組成：
設備二次轉運費11186元
泥漿池重建費2197元
場地重新平整及施工便道維修24510元
新舊墩臺拼接鑿除砼費4560元
現場管理費15%6368元
合計索賠金額為48821元
7.工程量增加或減少索賠
索賠依據：52.2款工程師確實費率的權力，52.3款變更超過15%。（以下實例以52.2款為依據）
索賠內容：如某壹項目涉及款額超過合同價格的2%，且在該項目下實施的實際工程量超出或小於工程量清單中工程量的25%以上，則可考慮該項目單價的調整。承包商砂礫排水墊層單價為66.93元/m3，清單工程量為111660m3，占合同價的2.05%，實際工程量為208584m3，占該細目清單工程量的186.8%，符合單價調整的條件。該項目承包商報價遠低於合理價80元/m3，承包商提出業主應免除承包商因工程量大大增加而導致的虧損，且工程量增加後未延長工期，承包商還要求補償趕工的額外費用。
索賠費用計算；經業主、工程師、承包商三方協商，采用鄰近承包商合理報價84.68元/m3，對超出工程量清單數量的砂礫排水墊予以補償，計算式如下：
（84.68-66.93）×（208584-111660）=1720401元
8.保險索賠
索賠依據：21.3款任何未保險的或未能從承保人那裏收回的金額，應由業主或承包商根據第20條規定的責任分擔。
索賠內容：1996、1997年工程施工時分別遭受洪水和臺風影響，損失費用907666元，但保險公司僅賠償310000元。由於兩次洪水、臺風（氣象部門出示證明稱“歷年所罕見”）是壹個有經驗的承包商通常無法預測和防範的自然力，剩余597666元損失應由業主、承包商按責任分擔。
索賠費用計算：業主認為，兩次洪水、臺風雖是壹個有經驗的承包商通常無法預測和防範的自然力，但承包商接到氣象預報後仍有壹定時間做好防範措施。最後經業主、工程師、承包商***同協商對未能從保險公司獲得賠償的損失，由業主補償承包商60%即358600元。
9.未能提供現場占有權引起的索賠
索賠依據：42.2款如果由於業主未能按42.1款規定給出現場占有權而導致承包商付出的費用，承包商有權從業主處獲得補償。
實例壹
索賠內容：某大橋4臺鉆孔灌註樁按計劃由南向北順序推進施工，但橫跨該橋的廠房因多種原因未按業主承諾的期限拆遷，使4臺鉆機施工計劃打亂，承包商在停機等待7日後廠房仍未拆遷，不得不另修便道，繞道至北側施工，由此引起的移機費及人機閑置費應由業主補償。
證明文件：人機閑置記錄、現場照片、承包商施工計劃、廠房拆遷期限備忘錄。
索賠費用計算：
增加500m便道借地及修築費用55782元
人機閑置費（7天）16723元
繞道移機費（800m）10000元
施工管理費5%4125元
合計索賠費用86630元
實例二
索賠內容，某跨鐵路大橋主孔梁板架設，鐵路部門根據鐵道部有關文件要求收取12萬元施工安全管理費，承包商認為，業主未提供“現場占有權及其通道”，即跨鐵路架設空心板梁所需的施工作業“空間”，並且該施工安全費並非由於承包商過失（如方案欠妥，未預先采取足夠安全措施等）所致，承包商不應承擔該筆費用，根據42.2款，業主未能給出占有權而導致承包商付出的費用應由業主承擔。
證明文件：鐵道部關於跨越鐵路上空施工收取安全費的通知，鐵路部門出具的收據。
索賠費用計算：業主根據鐵道部門出具的施工安全費收據所示款額支付承包商全部費用。
10.由於物價變動引起的工程成本的增減引起的索賠
FIDIC合同條件已給出調價公式，承包商根據省統計局每季提供的物價指數計算調價系數，到工程結束，承包商***獲得36053030元價格調整補償費用。
四、結束語
索賠是承包商在公路工程項目實施過程中充分運用高水平的管理，廣泛的合同、法律、商務、工程技術等綜合知識及行為科學知識，維護自身經濟利益的重要方式。承包商要成功地進行索賠，應做好以下幾方面的工作：
1.承包商必須組織專門人員從事索賠工作，平時深入施工現場擔當工程技術管理人員，全面熟悉工程，以隨時發現索賠機會。
2.制定索賠管理制度，嚴格遵守索賠申報程序，索賠文件的編制要求邏輯清晰、組織嚴密，有理有據。
3.與業主、工程師之間建立良好的精誠合作關系，並使他們理解，接受承包商提出的合理索賠最終會使承包商更好地服務於工作。
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