地區/分公司杭州地區分包商名稱
首席審計師審計員編號
陪審員審查日期:2009.12.15
序號評審項目評審內容評分標準評審分包商審核員審核記錄評分
1
▲政府部門頒發的相關資質證明。▲有國家質檢總局頒發的電梯安裝許可證。
不符合要求的，扣除滿分，終止評審。
10證書編號:生效日期:資質等級:b。
10
建設部電梯安裝工程專業資質證書和安全生產許可證。※.
有壹個證書加5分，有兩個證書加10分。
附加積分10積分
證書編號:
生效日期:
資質等級:
/
2
體系認證證書。
※ISO9000質量管理體系認證。※.
企業有認證證書且體系有效運行的，加10分。
附加積分10積分
證書註冊號:
生效日期:
/
三
書面確定的公司質量/安全管理機構。
質量/安全管理的書面組織結構圖；
1.安全管理組織機構扣2分。
2.質量管理組織結構2分
3.組織有效，各級人員匯報關系明確。2分。
6分
組織機構圖上各級質量/安全管理人員有相應的工作職責。
1.總經理必須是公司質量/安全的第壹責任人。1分。
2.班組長必須是施工現場質量/安全的第壹責任人。1分。
3.質量/安全管理人員的配置必須滿足公司的規模要求。2分。
4分
序號審查項目要求評分標準評估分包商審核員審核記錄得分。
四
▲安裝團隊分組及團隊成員名單。
有穩定的團隊領導和團隊成員名單；1.施工現場的人員名單必須與總部的團隊成員名單壹致。1分。
2.有1分的組長和組員固定名單。
3.安裝人員的數量和配置必須滿足已安裝機組數量的要求。1分。
3分
▲為安裝人員購買了人身意外傷害保險，保額不低於5萬元。1.投保清單必須由保險公司蓋章，截止日期必須有效5分。
2.每份保險金額不低於5萬元加2分。
3.保險名單必須與團隊成員名單壹致。
3分
10點
每份保額24萬
10
五
▲安裝人員的操作證、電工證、焊工證。
所有安裝人員必須持有特種操作證，電工和焊工必須持有雙證。1.電工和電焊工必須持有雙證，其設備比例必須滿足實際操作的需要。壹個班組配備壹名焊工扣2分。
2.壹個大隊配了壹個電工。2分。
3.所有安裝人員必須持有相關證書。3分
7分
六
配備專職質量檢驗人員。
根據公司的規模，任命了相應數量的質量檢查員。如果當地有證書要求，就應該認證。
1.質檢員姓名及證件號碼1。
2.某公司指定1積分。
3.質檢人員數量符合要求。1分。
3分
七
安全和環境管理體系的評估和實施。
根據習字奧的斯環境與安全管理體系的要求，建立安裝過程中的安全與環保管理體系；分包商的安全和環境管理體系包括:
1.安全管理政策和承諾1。
2.安全程序和工作說明1。
3.事故調查1。
4.檢查和危險識別
1點
5.監督控制和責任
1點
5分
有資格的
五
按照體系要求對安全和環保進行控制，做好相應的記錄和歸檔管理。1.安全會議記錄和問題整改2分。
2.班組現場危險源辨識記錄扣2分
3.監督現場安全檢查記錄扣2分。
6分
序號審查項目要求、評分標準、評估點、分包商審計員的審計記錄
得分
八
安裝質量管理體系，評估和實施。
要建立管理制度，對電梯安裝的各個過程進行控制，並有相應的考核制度；質量管理體系應包括:
1.明確質量目標1。
2.質量管理組織機構及工作職責1。
3.質量程序和操作程序1分
4.質量問題的報告和整改1分。
5.質量評價與考核體系1分
5分
有資格的
五
根據安裝質量管理體系的要求，電梯安裝過程的控制記錄應存檔管理。1.是否有壹個項目的安裝合同文件，扣2分。
2.是否有質量問題報告和整改記錄扣2分。
3.是否有團隊質量評價和考核記錄:2分。
6分
2.無-2
四
九
▲安裝工具的配置。
根據XOEC的要求配置安裝工具；特殊工具的說明:
1.提升/起重工具(起重機、吊索和索具)
1點
2.焊接工具1分
3.無腳手架安裝平臺1分
3分
建立安裝團隊的安裝工具清單，並定期檢查。1.特種工具年檢(自檢)記錄和標識扣2分。
2.安裝隊伍安裝工具配備記錄扣2分。
4分
10
安裝測試工具的配置和管理。根據XOEC的要求配置和安裝測試工具；
建立安裝單位的安裝檢測工具清單，並定期進行計量檢測。
1.安裝檢測工具1設備記錄。
2.安裝檢具年檢記錄為1。
2分
有資格的
2
11
▲安全工具的配置和管理。
▲按照XOEC的要求配置安全工具；檢查安全工具賬戶:
1.安全用品前期預算/采購記錄2分。
2.安全用品發放記錄扣2分。
4分
為安裝團隊建立安全工具清單，並進行定期檢查。總部級安全團隊工具安裝定期檢查記錄為3分。
3分
有資格的
三
序號審查項目要求、評分標準、評估點、分包商審計員的審計記錄
得分
12
▲安全培訓
所有員工都接受了FPA和安全培訓，並保存了相應的記錄。
新員工入職培訓要求:員工每半年至少培訓壹次，每次培訓時間不少於2小時。
1.年初培訓計劃/完成比例為2分。
2.培訓記錄/測試得分2分
3.培訓教師
1點
5分
有資格的
五
13
N5S培訓和環保教育:對所有員工進行N5S培訓和環保教育，並保留相應記錄。1.有5S和環保培訓計劃/完成比例1分。
2.培訓記錄/通過考核是1。
2分
有資格的
2
14
技能培訓
不定期對員工進行技能培訓，並做好相應記錄。
1.安裝技能培訓計劃/完成比例1。
2.培訓記錄/通過考核是1。
2分
有資格的
2
15
▲現場評估
現場平安險檢查結果。
審計時至少檢查壹個施工現場，檢查得分在80分以上，否則為0分；
5分
80
五
現場N5S和環保檢查結果。(重點檢查看板材料、工具和現場管理)
檢查得分≥90，否則為0。
5分
94
五
安裝分包商資質審核結論
區域:分公司:安裝分包商:
資格審核分數:
資質審核結論:□合格□基本合格□不合格。
意見和建議:
審核員(簽名)/日期:
整改項目:
請於年月日前完成上述整改事項的整改。
審計員簽名/日期:
整改結果的確認:
確認人簽名/日期:
審計意見:
審計員簽名/日期:
區域/分公司工程經理意見:
簽名/日期:
地區總體意見:
簽名/日期:
電梯安裝分包商資質審查要求及記錄填寫說明
壹.壹般規則:
電梯安裝分包商資質審核記錄是習字奧的斯對安裝分包商的資質要求標準，是安裝分包商申請試安裝和合格分包商資質年審的基本審核要求。
二、資格審核說明:
1.評審項目結論:結論合格或不合格。
2、審計規則:
序號1，分包商必須持有國家質檢總局頒發的電梯安裝許可證，新的或重新審核的換證已通過審查。
未正式發證的，出具省局頒發的安裝資質行政許可文件(證書)。無執照或有效執照等。
符合監管要求的，可以停止審核。有建設部出具的加分證明，不是強制性的，建設部
門頒發的電梯安裝資質證書是指建設部或省建設廳頒發的電梯安裝工程專業承包壹級(二級)證書。
安全生產許可證由省建設廳頒發。
這個項目不是強制性的，但是通過ISO9000質量體系認證的公司會得到加分。
No.3 .要求分包公司組織機構中各職能塊齊全，大公司要設置專門崗位負責安裝安全和質量。
能源部門和小公司也要有持聘書的專職安全質量管理人員，質量安全管理人員的配置必須達到每壹個
最終檢驗完成後100臺最低標準1質量安全管理人員，有分公司的分包商必須配置1。
質量和安全管理人員。
No.4 .要求分包商提供各安裝隊人員名單，並根據名單檢查是否為所有人員購買了人身意外傷害保險。
且保險金額不低於5萬元/人。核對原件，不符合要求的終止審核。
5號，根據各安裝隊人員名單，檢查是否全部持有特種設備操作證，其中電工、焊工需雙證或有審批。
此類項目操作的憑證。核對原件，不符合要求的終止審核。
序號6，根據記錄上的要求。
7號，第壹是審核是否有安全環境管理體系，第二是按體系執行，執行要有記錄；非環保政黨
表面的內容只能得到50%的分數。
No.8 .本項前面部分，檢查是否有電梯安裝的管理制度，管理制度是否對安裝過程中的各個環節進行控制。
的內容；後壹部分可以通過查看電梯安裝文件來檢查管理制度是否已經實施，需要壹個電梯安裝項。
目建立符合習字奧的斯要求的檔案。歸檔文件的壹般要求是:安裝電氣(自動扶梯)設備。
安裝合同、投標前現場清單、客戶總承包商指南、井道土建圖紙、開工通知、電梯安裝開工報告、
安全環保技術交底單、土建確認單、安裝現場工作聯系單/業主函件、安裝質量手冊(電梯、
自動扶梯)、電梯(扶梯)安裝竣工驗收報告、電梯安裝竣工報告、自動扶梯用戶交接報告等。
9號，這個內容可以查看安裝工具賬號，查看賬號與實物是否壹致(包括用戶借用)。壹些工具，如手持電，
移動工具應定期檢查並記錄。
編號10。檢測工具和設備的檢查和安裝方法同前壹項，但要註意檢測工具和設備是否通過法定年檢並在有效期內。
序列號:11。檢查安全工具的賬戶。安全工具的數量必須符合習字奧的斯安全工具的標準配置，並且都是有效工作的。
在使用壽命內，並有定期檢驗的記錄。
序號12、13、14、對所有員工進行FPA、N5S、安裝工藝培訓的要求:對新員工進行入職培訓，培訓內容必須；
從業人員每半年至少培訓壹次，總培訓時數每人不少於2小時。
序號15，現場檢查；審核時要求至少檢查壹個施工現場，FPA得分≥80，N5S得分≥ 90分別為滿分。
5分，不合規0分。
三、分包商資質審核結論:
合格:評價得分≥80分；如果評估分數未滿，可要求分包商對項目進行改進。
基本合格:評價得分為60~80分，基本合格的分包商整改項必須整改合格，並由分包商審核員錄入。
好的，確認。
不合格:評價得分低於60分，判定為不合格，評價不合格的分包商今年不得再次申請該分包商。
資格審查。