證券經紀人從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。證券經紀人不可以違反國家的法律法規和職業道德。
證券經紀人應當在《證券經紀人管理暫行規定》第十壹條規定和證券公司授權的範圍內執業中，不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條中禁止的行為。
擴展資料
證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。
證券經紀人和證券公司屬委托關系，非勞務合同，所以證券經紀人在法律上更接近個體戶。證券公司無須為經紀人買社保。在交稅方面延用十幾年前的個人所得稅，超800征20%個人所得稅。證券經紀人工作內容和作為公司正式員工的客戶經理壹樣。
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