專項治理自查報告
時間過得太快，讓人不知所措，工作已經告壹段落了，在工作開展的過程中，我們看到了好的，也看了到需要改進的地方，此時此刻我們需要寫壹份自查報告了。大家知道自查報告的格式嗎？以下是我精心整理的專項治理自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
專項治理自查報告1
壹、 特別提示
根據“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經公司認真自查，公司治理方面存在以下有待改進的問題：
（壹）公司內部管理制度需進壹步完善。
（二）公司董事、監事及高管加強對相關政策、法律法規的持續學習。同時中、基層管理人員及員工的培訓工作需要進壹步加強。
（三）公司經營管理隊伍和技術隊伍建設進壹步提升與加強。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了壹些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同。
（壹）公司治理結構完善
公司目前已經按照相關法律法規的規定，建立健全了包括股東大會、董事會、監事會和公司管理層在內的法人治理結構，其中，董事會還下設了戰略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會。公司擁有健全的法人治理結構，符合《公司法》、《證券法》等法律法規的規定。
（二）公司各項議事規則建立情況
根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定，我公司制訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關系管理制度》、《關聯交易管理制度》等各項規則和辦法，符合相關法律、法規和規範性文件的規定。
（三）法人治理結構運作情況
1、關於股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執行情況符合國家法律法規和公司章程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現場見證。在提案審議過程中，公司董事、監事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議，認真負責的回答股東的提問，保證了中小股東的話語權。
2、關於董事與董事會：公司董事會成員5人，其中獨立董事2人，專業背景搭配合理。專業委員會構成符合相關法律法規的要求。獨立董事由具有金融、財務等專業背景的人士構成，能夠按照公司章程有關規定，履行相應的職責，發表獨立性意見。
3、關於監事與監事會：公司監事會成員3人，其中由職工代表出任的監事2 名，監事會的人數和人員構成符合法律、法規的要求。監事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關規定。公司監事能夠按照《監事會議事規則》的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。
4、關於公司經理層：公司經理層能夠忠實的履行職務，取得了良好的經營業績。公司經理層實行重點工作、責任指標、基層服務打分考核應計提工資總額的考核辦法；最近壹年，公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價，並在職務等級和薪資水平的確定以及年度績效獎勵的發放中予以體現。公司經理層沒有越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部控制人”傾向。
5、關於內部控制情況：公司建立了比較完善的內部管理制度，主要有法人治理結構管理制度、安全生產管理制度、經營管理制度、人事管理制度、財務管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執行。經理層通過董事會決策對公司生產經營計劃、資金調度、人員配備、財務核算等進行集中統壹管理。異地子公司的生產、銷售、財務等數據能夠及時匯總到公司總部，公司總部能夠全面和及時的了解異地子公司的生產經營情況。
專項治理自查報告2“三套利”整治工作要求的總體原則是，資金來源於誰，誰就要承擔管理責任，出了風險就要追究誰的責任；相應監管機構也要承擔監管責任。
銀監會主席郭樹清上任壹月有余，銀行業迎來監管風暴。近日，壹份《中國銀監會辦公廳關於開展銀行業“監管套利、空轉套利、關聯套利”專項治理工作的通知》（下稱《通知》）流出，要求銀行對“三套利”自查，6月12日前報送自查報告，並在11月30日前完成問題整改。近期，銀監會密集發布監管政策，分析認為，銀行系統或迎來監管“大年”。
監管層防範潛在金融風險
據悉，銀監會3月底下發《通知》，主要針對同業、投資、理財業務等跨市場、跨行業交叉性金融產品存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長、套利多等問題。
所謂“三套利”，《通知》這樣定義：“監管套利”是銀行通過違反監管制度或監管指標要求來獲取收益的套利行為；“空轉套利”是指銀行通過多種業務使資金在金融體系內流轉，而未流向實體經濟，或通過拉長融資鏈條後再流向實體經濟來獲取收益的套利行為；“關聯套利”是指銀行通過利用所掌握的`關聯方或附屬機構資源，通過設計交易結構、模糊關聯關系和交易背景等形式，規避監管獲取利益的套利行為。
“總體來說，這份文件通知體現了監管層防範潛在金融風險、打擊資金空轉套利的政策意圖。”聯訊證券研報認為，該文件更多是壹種指導警示性的作用，很多條例細節可能需要下層確切執行的監管機構把握，或者進壹步等待具有更多細節的詳細文件出臺。
“文件更多是對原有文件執行情況徹查的壹個指導性綱領，銀行和非銀已經有所收斂，部分銀行違規會受到影響，對市場更多是情緒上的打擊，實際的影響有限。”
今年成銀行監管大年
“空轉套利”是此次專項治理的重點內容之壹，具體包括理財空轉、同業空轉等。
對於理財“空轉”，銀監會要求銀行自查是否存在以理財資金購買理財產品，非銀機構利用委外資金進壹步加杠桿、加久期、加風險，理財資金為各類監管套利提供支持，利用同業理財購買本行同業存單等現象。
《通知》明確，不得通過大量發行同業存單，甚至通過自發自購、同業存單互換等方式進行同業理財、委外、債市投資，導致期限錯配，延長資金鏈條，使得資金空轉套利，脫實向虛。 “對債券市場 殺傷力最大 便是對理財空轉的監管。”聯訊證券首席宏觀研究員李奇霖表示。
“銀行業要管好自己的員工、自己的業務和自己的資金。” 銀監會強調。
在4月7日的銀監會新聞發布會上，銀監會主席助理兼辦公廳主任楊家才明確表示：“今年是明確強監管的壹年，也是監管問責的壹年。”
“監管收緊只是開始，警惕更全面的協同監管政策落地。近期各監管部門政策落地速度加快，未來杠桿操作、同業擴張、監管套利等行為將受到約束。”華創債券認為。
專項治理自查報告3自參加農村信用社工作20多年以來，我壹直以壹名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策，案件專項治理自查報告。通過本次學習聯社印發《xx農村信用社案件專項治理實施方案》、《關於加大防範操作風險工作力度的通知》（銀監發[2005]17號）和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案（銀監辦發[2005]77號）精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查並報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、等非法行為。
認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防範措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新壹天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。
作為xx分社壹名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好櫃員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，並及時登記，大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨櫃等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。
但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：
1、有時怕麻煩，臨時離櫃時電腦沒有退至初始狀態。
2、有時個人印章沒有及時保管好。
3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規範等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今後的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防範各類事故案件的發生。
專項治理自查報告4按照市作風辦統壹部署，結合《關於深入推進幹部作風建設的意見》要求，集中開展“亂收費亂罰款”、“吃拿卡要”、“懶散庸虛”、“鋪張浪費”專項治理工作。我校十分重視此項工作，“壹把手”親自抓，制定了我校《關於開展“亂收費亂罰款”專項治理工作實施方案》、《關於開展“吃拿卡要”專項治理工作實施方案》、《關於開展“懶散庸虛”專項治理工作實施方案》、《關於開展“鋪張浪費”專項治理工作實施方案》。召開了動員大會，加強宣傳教育，營造濃厚氛圍，今年6月以來，集中開展了四項治理工作，現將情況匯報如下：
（壹）開展“亂收費亂罰款”專項治理工作。
1、自查自糾。檢查學校的收費項目是否按要求和標準落實，無變相收費或擅自擴大收費範圍和提高收費標準等問題。
2、完善制度。認真查找在落實《意見》規定、建立內部管理制度等方面存在的不足和缺陷，深入分析原因，及時制定整改方案，完善各項制度措施。
（二）開展“吃拿卡要”專項治理工作
好動員教育，開展自查自糾。搞好動員部署，切實統壹思想，提高全體教職工對開展“吃拿卡要”專項治理活動的認識，增強參與專項治理工作的自覺性和主動性
（三）開展“懶散庸虛”專項治理工作
搞好動員部署，每例會把開展“懶散庸虛”專項治理工作擺上重要議事日程，深入做好思想發動、方案制定和組織部署工作。方案制定要緊密結合本地本部門實際，有總體要求，有具體目標，有保障工作落實的具體措施，成立了學校督查小組，明確專門的負責機構，對決沒有工作激情，精神狀態差，不積極履行職責，紀律渙散，經常遲到早退，工作期間酗酒、參與賭博；上班時間玩電腦遊戲、上網聊天、擅離職守、隨意串崗脫崗；出勤不出工，出工不出力，出力不出活等問題定期和不定期檢查，檢查結果定期通報。本月督查小組定期檢查4次，不定期檢查3次。
（四）開展“鋪張浪費”專項治理工作
1、加強學校車輛的使用管理，實行定點維修、定點加油、統壹保險。嚴格控制私人用車。
2、規範公務接待。嚴格執行有關規定，規範接待程序，每次都要填寫“學校公務接待申請表”，嚴格審批制度。盡量減少陪同、陪餐人員。