(壹)專利的基本戰略
實施專利戰略的出發點包括三個基本認識:壹是沒有發明創造就沒有專利,沒有專利戰略;第二,並不是任何壹項技術成果申請專利後就可以身價百倍,壟斷市場。關鍵在於企業是否準確選擇了發展目標;第三,只有根據我們國家和我們企業的實力和基礎選擇合適的技術發展戰略,才能通過技術加速資源向產品或服務的轉化。如果只有專利而沒有創造性使用,是不可能取得經濟效益的。
(二)專利申請策略
企業開發的技術是申請專利還是作為技術秘密或者以其他方式使用,取決於企業專利戰略和經營戰略的需要。通常企業要建立壹個體系,由管理、技術、法律、銷售等人員組成,對企業做出的發明進行評估,決定是否申請專利。壹旦決定申請,就要分析申請專利的國家。壹般采取“市場導向”的申請策略,即優先選擇市場最大或人口最多的國家申請專利。但如果發明屬於高科技範疇,如微電子、基因工程等,只有少數企業能生產這種產品。在這種情況下,“市場導向”的應用策略可能不是最好的。這時就要考慮“生產導向型”的申請策略,即在競爭對手從事生產經營的國家申請專利。在侵權的情況下,專利權人可以在原產國采取法律措施沒收侵權產品,而不管該產品將在哪個國家銷售。對於產業高度發達、市場廣闊的國家,這兩種策略可以同時運用。總之,企業應該考慮在有潛在市場或潛在競爭對手的國家申請專利,以保護自己在這些國家的市場利益和競爭優勢。
(3)專利利用策略
它包括三個方面:利用本企業授予的專利、利用其他企業的專利和其他企業利用本企業的專利。具體戰略的選擇、運用和組合應科學分析企業與競爭對手或合作夥伴之間的企業規模、企業類型、企業績效、企業聲譽、企業技術實力、企業品牌實力、企業信息能力、企業發展戰略等因素,並在實踐中靈活選擇和實施。
1.專利壟斷戰略,不授予任何國家的企業許可權,只追求專利企業的獨占利益。但企業應能承擔開拓市場的風險並具備投資條件。
2.許可實施策略,允許其他企業以壹定的費用實施自己的專利。這種戰略是在這種企業無條件執行下采用的。
3.許可策略(Licensing strategy),在生產能力遠遠不能滿足市場需求時,許可其他企業使用自己的專利並收取壹定使用費的壹種策略。
4.專利與產品相結合的策略。持有基礎專利的企業允許其他企業使用自己的專利,但作為交換,他們將自己的產品強加給對方,以提高自己在市場競爭中的地位。
5.專利與商標相結合的策略。商品投放市場後,為了更大的利益,可以將專利權和相關商標權捆綁在壹起銷售或者許可。商標的作用很大,但是要想在市場上立足,需要壹定的時間和投入。為了減少商標的廣告投入,可以采取強制使用商標作為專利權交換條件的策略。
6.專利投資戰略,以專利技術為股份,與地方資本聯合逐步在各國建立合資企業或合資企業,利用本企業在本公司的專利技術掌握主導權。美國的杜邦公司擅長采用這種策略。
7.交叉許可策略。隨著技術的發展趨勢越來越復雜,即使是大企業也不可能壟斷技術,於是出現了將各自的技術拉近彼此距離,簽訂相互擁有專利權的許可合同的策略,從而形成共同的技術優勢。此外,在同行業其他企業技術非常接近,甚至權力歸屬復雜的情況下,為了防止混淆,也可以采用交叉許可策略。可以是同類技術的交流,也可以是不同技術的交流,以彌補各自的薄弱環節。
8.專利合作戰略,各企業拿出彼此擁有的專利進行合作,是壹種合作戰略。大多以生產合作的形式出現,防止專利糾紛。
9.引進專利戰略,企業本身不從事技術開發,專門引進其他企業的優秀專利技術。
10.專利購買策略是壹種購買所有競爭對手的專利,從而壟斷市場的策略。與進口專利的策略不同,購買專利的目的不僅限於進口技術,最終是為了壟斷市場。專利購買策略要足夠,否則可能違反《反壟斷法》。
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12.專利回歸戰略,無論是國家還是企業都可以采用專利回歸戰略。
13.專利與標準相結合的策略。美國每年在技術標準的研究和制定上花費超過7億美元。這些標準大多捆綁了大量的美國專利。相反,中國每年只花費8000多萬人民幣來研究和制定技術標準。因為我國每年發布約4000項技術標準,每項標準的研究制定成本僅2萬元左右。目前,許多發達國家、跨國公司和產業聯盟都在努力將其專利技術升級為標準,以獲得最大的經濟利益。“技術專利化、專利標準化和標準壟斷”已成為知識經濟條件下國際競爭的新遊戲規則。標準的本質和特征是技術體系中技術的知識產權。由於專利權具有地域性和排他性,這個標準壹旦推廣開來,就會形成某種形式的壟斷,特別是在市場準入方面,會排斥不符合標準的產品,只把符合自己標準的產品視為秘傳,從而達到排斥異己的目的。這是技術標準與知識產權關系的關鍵。我們應該與現行的國際技術標準和知識產權政策的遊戲規則接軌,制定出自己的技術標準與知識產權政策相結合的最佳方案。近年來,中國也開始投入巨資研究和制定壹些重大領域的技術標準。例如,我國在三大領域(數字電視、EVD、等離子顯示屏)實施了標準戰略,清華大學、上海交通大學獲得國家3億多元用於研究制定數字電視技術標準;在激光視盤機領域,中國信息產業部為北京郭芙公司EVD技術標準的研究和制定提供了大力支持。在等離子顯示面板領域,東南大學獲得了大力支持。近年來,中國也頒布了無線通信加密技術標準。在制定上述技術標準的過程中,要對我國企業的專利,尤其是核心專利進行綁定。在標準中實施專利戰略的措施包括:努力將專有專利技術納入標準體系;建立知識產權聯盟參與標準的制定;適當利用專利標準等技術壁壘。早在1998,飛利浦公司就成立了“系統標準許可部”,負責技術標準和專利許可的管理,形成了具有自身企業特色的“專利許可專項包”。
(四)專利防禦策略
專利改進在其他企業進行,或者其他企業的專利阻礙了本企業。為了保護本企業免受損失或盡量減少本企業遭受的損失,有必要采取專利防禦策略。包括:1。專利地圖戰略;2.文獻披露策略;3.異議幹擾策略;4.通過異議獲取技術信息的策略;5.外圍專利戰略;6.繞過權利的策略;7.失去權力的策略;8.優先戰略;9.引進、購買和獲得實施許可專利的策略;10.過期使用策略。