選項AB：非上市公眾公司是指有下列情形之壹且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對象發行或者轉讓導致股東累計超過200人；(2)股票以公開方式向社會公眾公開轉讓；選項C：因股東非公開轉讓股票導致股東累計超過200人，應當自上述行為發生之日起3個月內，按照中國證監會有關規定制作申請文件。
如果股份公司在3個月內將股東人數降至200人以內的，可以不提出申請。選項D：無論是普通公司通過向特定對象發行股票累計超過200人而成為非上市公眾公司．還是已經成為非上市公眾公司的發行人向特定對象發行股票，都必須經過中國證監會的核準，而且發行對象必須只能是中國證監會規定的特定對象。