1.銀行營運管理自查報告
根據中國銀監會辦公廳印發的《中國銀監會辦公廳關於開展銀行業金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區支行非常重視此項工作，於當日日終後組織職工學習了該通知精神，並在會後對照自身工作情況進行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：
壹、自查對象和範圍
我社區支行自助設備為在行穿墻式設備。
二、自查內容
（壹）基礎管理情況：
1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。
2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規範整潔。
3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點加鈔完畢後做取款測試。
4、加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監控錄像。
5、自助設備管理人員按規定更換密碼並記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢後，按要求入庫（櫃）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。
6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。
7、我社區支行嚴格執行總部統壹制定的自助設備業務管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。
8、嚴格執行總部統壹制定的自助設備安全防範制度和操作規程。
9、客戶操作區有隔斷擋板及壹米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
（二）安全防範設施建設情況：
1、已安裝視頻監控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數據記錄采用數字錄像設備。
4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數據儲存時間大於30天。
5、已有總部統壹安裝的安全提示和24小時服務電話。
6、視頻監控系統時間與自助設備時間保持同步。
7、有獨立的用戶操作區域，已設置壹米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設備采用實體磚。
今後，我社區支行將進壹步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防範規定》。嚴格執行總部統壹制定的自助設備安全防範制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防範風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規範操作，確保我社區支行自助設備業務安全運行，穩健發展。
2.銀行營運管理自查報告
工總行下發的《員工行為守則》《員工行為禁止規定》、《員工違規行為處理規定》構建了壹套完整的與員工行為規範守則，作為壹線員工的我從職業道德、職業素養、職業紀律、職業安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查：
壹、職業道德方面
我牢記《員工行為守則》職業道德提綱提出的七條要求“，忠於工行；履行職責，回報社會；胸懷整體，顧全大局；愛崗敬業，恪盡職守；品行端正，誠實守信；服務為本，客戶至上；穩健合規，防範風險”。
二、職業素養方面
我明確了作為壹線員工的基本服務規範、行為禮儀規範、經營操作規範和客戶服務規範，用“三聲”服務和“微笑”服務感動客戶、以自己最飽滿的熱情去面對客戶，讓他們感覺到我們的真誠。把真心、誠心的服務風采展現給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說的第壹句話：“您好！請問您要辦理什麽業務？”從“謝謝、對不起”壹些看似不經意的小事做起，服務體現周到，細節決定成敗。因為，我們代表的不僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。
三、職業紀律方面
我沒有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為；沒有經常無故不參加政治學習、業務學習等集體活動的行為；利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動；信用卡惡意透支，的行為等，壹切遵照行為規範嚴格執行。
四、職業安全方面
我意識到遵循職業安全不僅是對自己的保護，也是對他人的關愛，在工作中提高警惕意識和安全意識，掌握安全基本技能，平時按照規則制度和業務流程辦理業務，積極參加各種形式的應急演練，以避免不必要的風險事故。
通過對《員工行為規範手冊》和《操作風險防範手冊》的學習和自查，加深了我對員工行為的規範和防範風險意識的建設，更堅定了我執行行為規範的決心。
3.銀行營運管理自查報告
今年我縣開展“企業評機關”、“行風評議”活動幾個月來，我們中國工商銀行谷城支行通過自查存在的問題和廣泛搜集社會各界的意見，歸納起來，主要是服務環境需要進壹步改善，服務水平需要進壹步提高，貸金力度需要進壹步加大。對這些問題，我行邊查邊改。現將自查自糾及整改情況匯報如下。
加強硬件建設，改善服務環境。近幾年來，我行投資壹百多萬元，先後對銀城等分理處和支行營業室進行了裝修改造，在今年9月下旬把支行營業室建成全市首批“貴賓理財中心”，把其他網點建成標準化的“綜合理財中心”、“金融便利網點”。通過改造，***增加營業面積260多平方米，增加營業窗口6個，每個營業網點都安裝（配備）有自動櫃員機、自動存款登折機、網上銀行電腦，還安裝了壹臺自動存款機、兩臺離行式自動櫃員機，服務環境有了顯著改善。
開展三項活動，提升服務品質。壹是深入開展“服務價值年”活動，以服務創造價值；二是繼續在網點開展評選“服務明星”、服務“紅旗單位”活動，讓典型引路；三是廣泛開展“規範服務”活動，組織員工規範操作。同時，支行加大了對優質服務的培訓力度、檢查力度、獎罰力度，推動了全行服務水平的提升。目前，全行壹線員工堅持統壹著裝、掛工號牌上崗，網點員工普遍做到了微笑服務、雙手接遞客戶憑證服務等“五項規範服務”。在工行省分行三季度“神秘人”優質服務檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個支行中居第2位。
堅持信貸創新，加大貸金力度。我行在辦好企業抵押貸金的同時，針對部分企業貸金抵押值不足的實際，創新貸金路子，先後辦理了以企業鋼材、小麥、棉紗等大宗物質質押的商品融資，以企業應收帳款質押的貿易融資，以企業對方銀行開具的確認函為質押的信用證賣方融資，還發放了企業壹次抵押、循環使用的小企業網絡循環貸金。為了支持我縣個體民營經濟發展和居民創業就業，我行發放了商鋪按揭貸金等等。信貸工作的創新，拓展了貸金路子，增加了信貸資金容量。到9月末，我行各項貸金余額達到2.95億元，比年初增加1.1億元，增加額居全市金融機構前列，有力地支持了我市經濟的發展。
縣委縣部門將我行作為評議對象是對我們的關心，企業、客戶對我行行風建設提出寶貴意見是對我們的信任。我行廣大員工決心在今後的工作中，以開展“行風評議”、“企業評機關”活動為契機，更加紮實地搞好優質文明服務，更加有力地擴大信貸投放，更加全面地履行社會責任，為我市經濟社會的科學發展、率先發展、和諧發展做出新的更大的貢獻。
4.銀行營運管理自查報告
壹、健全組織，強化領導
為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《XX市財政局關於開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。
1、建立健全行政事業單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業務收入都全額繳入財政國庫，並按時間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬；每壹筆業務支出都嚴格按照經辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執行財務報銷制度。
2、財政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷臺賬，年底按財政票據管理要求進行清零並註銷。
3、我局財務印章管理原則是：分開存放保管，監督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，並且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。
4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協調配合，並相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤後方可結賬。會計並定期與不定期的對出納的庫存現金進行抽查。
5、我局財務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進壹步完善會計核算。
6、無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。
7、財政資金按相關規定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規範，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的壹次切實可行的行動，使我們及時發現問題，並針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。
5.銀行營運管理自查報告
根據省分行《轉發總行關於開展中國**銀行xxxx年度行規行約貫徹落實情況自查工作的通知》（****[xxxx]32號）的文件精神，我行迅速組織全體員工進行系統的學習，同時結合文件精神進行了認真的自查。通過細致認真的學習和自查，全員合規意識得到進壹步強化，現將行規行約自查情況匯報如下：
壹、全行上下高度重視，成立工作領導小組
為了有效開展此項自查工作，市分行成立了行規行約貫徹落實情況自查工作領導小組，全面負責此項工作的組織實施，領導小組由行長擔任組長，副行長擔任副組長，各部室主要負責人為成員。
各區縣也相應成立了行規行約貫徹落實情況自查工作小組，以區縣為單位，切實做好自查工作。
二、自查工作組織開展情況
為確保此次自查工作深入開展，我行確定專門人員負責此項工作，行長作為此項自查工作第壹負責人，親自抓、負總責、確保行規行約自查工作深入到每個崗位，每位員工。
1、加強員工教育，築牢員工思想防線。
通過下發電子文本，印刷紙質手冊等方式，積極組織員工學習《中國銀行業自律公約》及實施細則、《中國銀行業文明服務公約》及實施細則、《中國銀行業文明規範服務工作指引》、《中國銀行業從業人員道德行為公約》、《中國銀行業反不正當競爭公約》、《中國銀行業從業人員流動公約》、《中國銀行業公平對待消費者自律公約》、《中國銀行業零售業務服務規範》、《中國銀行業反商業賄 賂》、《中國銀行業存款業務自律公約》《中國銀行業櫃面服務規範》等壹系列相關規章制度。
要求廣大員工在日常工作中，嚴格執行國家有關法律、法規和規章，在平等自願、公平和誠實信用的原則下開展業務，不得損害國家、社會公***、客戶和行業利益。遵循公平競爭原則，完善治理和內控機制，強化內控文化建設，提升風險管理能力。加強自我約束，實現自我管理，反對不正當競爭行為，提高銀行業公平對待消費者意識，規範銀行業服務工作，保護消費者的合法權益。提高從業人員整體素質和職業道德水準。認真開展銀行業治理商業賄 賂的各項工作，維護金融市場秩序，全面提升銀行業服務質量和水平，樹立銀行業良好的社會形象，***同營造良好的行業氛圍。促進銀行金融機構各項業務的健康發展，推動構建社會主義和諧社會。
2、組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度。
要求我行員工辦理業務過程中，嚴把工作質量關，要求員工規範行舉止，按照服務工作質量要求和規範化操作規程辦理各項業務，做到快捷準確，把差錯下降到最低。同時反對不正當競爭行為，維護正常的市場秩序，遵守商業道德。
審計部門對行內存款業務是否做到交易真實、憑證齊全、各項賬務是否相符；貸款業務是否嚴格按照“三法壹指引”執行，是否有違規貸款；票據業務是否嚴格按照有關法律法規以及制度要求辦理進行了嚴格檢查。
三、自查結果
1、辦理存款業務時，嚴格按照《中國銀行業協會存款業務自律公約》的要求，不搞惡意競爭，嚴格執行人民銀行及銀監會等規定辦理存款業務，以優質服務贏得客戶信賴，公平合理，促進我行存款業務又快又好發展。辦理個人住房貸款業務時，嚴格按照《中國銀行業協會個人住房貸款業務自律公約》的要求，執行規定的貸款利率，不任意提高或降低貸款利率。
2、辦理業務時，嚴格按照《中國銀行業票據業務規範》的要求，對票據業務進行認真細致的辦理，審查各項要素是否合理齊全，對不符合規定的票據堅決不予辦理，發現假票據及時與公安部門進行聯系，確保票據業務合規合法。
3、對於服務收費項目，我們除在營業大廳進行公示外，還通過電子顯示屏等多種方式進行公告，充分尊重客戶的知情權的選擇權，並為客戶選擇方便快捷的服務項目，同時盡可能地幫客戶選擇收費低的結算方式。
4、我行按照《中國銀行業文明規範服務工作指引》要求專門規定客戶部負責全行服務工作的管理，由專人負責，明確了相關工作職責，並制定了服務工作應急預案，日常工作中通過監控錄像或下網點等進行各種形式的檢查，確保文明規範服務工作制度化、規範化、經常化。認真處理日常客戶投訴，做到100%反饋回復。
5、認真對待《中國銀行業公平對待消費者自律公約》的具體落實情況，對立健全了相關工作制度，反對不正當競爭行為，並加強從業人員的職業道德教育和培訓，為客戶提供文明規範的服務。對客戶信息嚴格保密，不對外泄露。對客戶業務咨詢認真給予解答，使客戶心中有數，明明白白。
經自查，我行在行規行約執行方面未存在安全隱患，員工都能認真執行相關制度，今後我行將繼續貫徹各項規章制度，發現差錯及時改正，同時將不定期組織員工進行學習，加強行內自查，杜絕業務差錯發生，將行規行約制度壹直貫徹落實下去。