古詩詞大全網 - 成語查詢 - 證券公司對信息隔離墻制度建設和執行方面,承擔責任的主體不包括(  )。

證券公司對信息隔離墻制度建設和執行方面,承擔責任的主體不包括(  )。

答案:B

本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》,在信息隔離墻制度建立和執行方面,董事會、管理層、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規總監和合規部門的具體職責如下:1.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任;C選項和D選項包括。2.各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任;A選項包括。3.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任;4.合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度,並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責;監事長不屬於需要承擔責任的主體。所以B選項不包括。故本題選擇B選項。