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澳大利亞證券投資委員會ASIC監管調查方法

要查詢經銷商是否受ASIC監管,只需查詢該公司是否持有AFSL牌照。任何持有AFSL執照的經銷商必須有ACN和ABN號碼,反之亦然。

如何查詢經紀人是否持有AFSL牌照?

1.登錄ASIC官網,點擊網頁右下角的專業註冊。

2.彈出AFSL查詢頁面。

3.輸入公司名稱或AFSL號碼,例如,中國銀行的牌照號碼是287322。您可以在組織名稱中輸入中國銀行,或者直接在許可證或註冊號中輸入中國銀行澳大利亞分行的監管編號:287322。在選擇註冊下拉框中,點擊澳大利亞金融服務許可證選擇AFSL號碼,點擊頁面右下角的搜索查詢中國銀行澳大利亞分行的AFSL代碼。

點擊第壹個結果,中國銀行(澳大利亞)有限公司。

也就是可以看到監管的細節。查詢結果顯示,中國銀行澳洲分行持有ASIC的AFSL金融服務牌照,生效日期為2005年8月10。

點擊以下條件中的加號+和減號-打開後,您可以查看該公司的業務範圍,看它是否被允許有資格做相應的金融衍生產品。