內部審計清單

1.目的定期進行內部質量審核，以確保質量體系的符合性和有效性。2.適用範圍適用於永新同方公司的內部質量審核。3.參考投標人:ISO 19011-2)質量和/或環境管理體系審核指南4。職責4.1管理者代表4.1負責制定公司年度質量審核計劃，發布審核命令。4.1.2任命審核組長和審核員。4.1.3審核審核報告，向管理評審參與人員匯報審核中發現的主要問題。4.1.4有助於解決糾正措施要求中解釋不壹致或反映滯後的問題。4.2軟件工程部4.2.1負責實施公司年度質量審核計劃。4.2.2組織和領導審核小組的工作。4.2.3負責在公司內實施ISO9001:2000標準。4.3審核組長4.3.1協助管理者代表選擇審核員。4.3.2按計劃實施內部質量審核，起草部門審核報告，並對審核報告的準確性和全面性負責。4.4審核員應按本程序準備、實施和報告審核工作。4.5受審核方4.5.1將向所有相關人員告知審核的目的和範圍，並指派專人陪同審核組。4.5.2提供並確保審核過程有效運行所需的資源，並與審核員合作。4.5.3負責實施審核結果引起的糾正措施。4.6受審核方的陪同人員4.6.1熟悉本部門審核範圍的實際工作流程和審核所需的標準和質量手冊。4.6.2聯系雙方，交流信息。4.6.3扮演見證人角色。5.工作程序5.1每年年初，管理者代表制定公司年度質量審核計劃，提交公司總經理批準。根據年度質量審核計劃，軟件工程技術部組織內部審核員對公司所有與質量相關的部門進行審核，並覆蓋所有質量體系要素。5.2根據審核報告和以下特殊情況，軟件工程技術部:①發生嚴重質量問題或用戶嚴重投訴；②內部組織、領導、質量方針和目標發生了重大變化；③即將進行第三方評審。向管理者代表提議增加內部審核頻率，管理者代表將決定是否增加內部審核頻率。5.3審核前的準備5.3.1管理者代表任命審核組長和審核員，組長組織內審工作。審核組長和審核員的確定不得與被審核方有直接責任並取得被審核方的同意。5.3.2軟件工程技術部負責組織審核小組，必要時可聘請相關專家。審核組成員需經管理者代表批準。5.3.3根據ISO9001:2000標準、質量計劃、合同、相關法律法規，審核組收集和審核被審核部門與質量相關的程序文件、作業指導書和重要的質量記錄。5.3.4審核組長根據年度質量審核計劃制定計劃，管理者代表批準，並提前7天通知被審核部門。5.3.5審核員在實施審核前5天填寫《質量審核檢查表》，經審核組長審核後作為現場審核大綱。檢查表應突出典型的質量問題，並寫下具體的調查方法。5.3.6陪同人員由受審核部門確定。5.4實施審查5.4.1第壹次會議。審核組長召集審核組全體成員和被審核方領導參加的第壹次會議，簡要介紹了審核目的、範圍、方法和計劃，並聲明此次審核只是抽查。雙方* * *確認審核計劃以及中間會議和最後壹次會議的日期和時間，澄清審核計劃中不明確的內容，並聽取被審核方的簡要工作匯報。5.4.2現場審核。審核員根據審核計劃和質量審核檢查表，通過個別和集體談話、觀察現場和檢查資料等方式進行審核和記錄。5.4.3不合格項的確定和不合格報告的編寫。(1)發現不符合規定的項目，審核員做好記錄，提交給審核組長，以確定是否擴大檢查次數，獲取必要的證據。(2)現場審核獲得的客觀證據，審核員必須妥善保存，作為《不符合項報告表》的附件。③確定不合格項後，審核員要求被審核方負責人確認不合格事實。確認後，審核員應填寫《不符合報告表》，包括受審核方提出的糾正措施和完成日期。④對於不構成不合格，但有成為不合格傾向的問題，審核組將作為“觀察項”向被審核方提出。5.4.4最後壹次會議前，審核組長召集審核員會議，對觀察結果進行總結和分析，對受審核部門的質量管理做出總體評價，並及時與受審核方領導溝通，以保持壹致。最後壹次會議。整理材料後，審核組長召集審核人員和被審核方領導參加末次會議，宣讀不合格項數量和分類的說明，全面總結被審核方質量工作的優缺點，回答被審核方提出的問題，並通知發送審核報告的日期。將上次會議的記錄歸檔。5.4.6編制部門審核報告。(1)由審核組長編寫部門審核報告，並附上所有要求的表格和審核過程中形成的所有資料，簽字後提交給軟件工程部。審計報告內容:審計人員、審計目的、範圍和日期；審核的基礎文件；審核員和受審核方的參與者；回顧和總結；不符合項和糾正措施。(2)軟件工程部及時向管理者代表匯報，並報告審核的實施情況。(3)審核報告經管理者代表批準後，由軟件工程部在十天內上報至所涉及的部門。5.5糾正措施5.5.1審核完成後，受審核方提出的糾正措施經審核員批準，管理者代表批準，措施計劃正式建立。對於公司的糾正措施，由管理者代表召集被審核部門、軟件工程技術部和各職能部門的負責人制定糾正措施，經管理者代表批準後，提交被審核部門實施。《不符合項報告表》的發放範圍與審核報告相同。5.5.2審核組應跟蹤糾正措施的實施情況，並督促其按期完成。糾正措施完成後，審核員應對糾正措施的完成情況進行驗證，並及時將審核結果記錄在《不符合項報告》上。正本由軟件工程部保存，副本由受審核方保存。5.5.3如果糾正措施未能在協議期限內完成，管理者代表應進行跟蹤，必要時向總經理報告以尋求解決辦法。5.6對整個質量體系的總結和分析以及每份內部審核報告的編寫5.6.1對各部門、各要素審核結果的總結和分析。(1)軟件工程部根據每次審核的觀察結果，及時填寫不符合項分布表。(2)審核結束後，管理者代表召集軟件工程部和審核組長對公司質量體系進行總體分析。③確定不符合項的數量、分類和性質，與上次內審結果進行動態對比，總結分析糾正措施計劃的完成情況。5.6.2綜合審核報告的編寫:①軟件工程技術部編寫綜合審核報告，為最高領導層的定期管理評審提供依據。②審核報告的內容包括:內部質量審核計劃完成情況、審核目的、範圍、依據、審核組長、成員、受審核部門、不合格數量、主要不合格項描述及糾正措施完成情況、對整個質量體系及各種附件的總體評價等。5.7軟件工程技術部將審核報告送管理者代表審批，然後發送給報告涉及的部門。5.8內部質量審核記錄(各種表格、記錄單等。)按《質量記錄控制程序》處理。6.質量記錄各種質量記錄。