2018證券從業《基礎知識》速記筆記：百分比
高級人員任職期間每年轉讓的股份不得超過公司股份總數的25%
公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發行的5%。
控股股東50%
股東大會權利：審議代表公司發行在外有表決權股份總數的3%以上的股東的提案
法定公積金10%-50%;法定公積金轉為資本公積金不得少於25%
10%以上股東可以請求解散公司
擬發行的公司的高級人員不得在5%以上股權的股東單位擔任除董事、監事以外的任何職務
50%以上國家股，50%以下國有法人股
有關聯的保薦機構等持有發行人的股票超過7%(or發行人持有保薦機構的股票超過7%)，應當聯合壹家無關聯的保薦機構為第壹保薦機構
環保：廢物安全處置率和“環境影響評價”達到100%;設施穩定運轉率達到95%
超額配售選擇權超額發售不超過包銷數額15%的股份(115%)
對網上單個申購賬戶審定上限：不超過發行股數的1‰
可轉換債券發行規模：發行後累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%
長期次級債務：(全國性商業銀行核心資本充足率不低於7%;其他不低於5%;)(核心資本：25%、30%)(投資購買單壹銀行發行的額度不得超過自身核心資本的15%;所有銀行：20%)
持有人會議召開條件：單獨或合計持有50%以上同期債務融資工具余額的持有人提議召開;單獨或合計持有該債務融資工具余額10%以上的債務融資工具持有人可以提議修正議案;
定向發行債券的擔保金額原則上應不少於債券本息總額的50%;
在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發行失敗
管理層股東5%
高持股量股東5%(配售及資本化發行後有權行使本公司股東大會5%或以上)
以上2個加起來----超過35%
上市公司收購：壹直行動人---持有投資者30%以上股份的…
以下為有上市公司控制權：
投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;
投資者可以實際支配的表決權超過30%
收購人取得被收購公司的股份達到5%及之後變動5%的權益披露
---3日內編制權益變動報告書
---自減少股份的變更登記之日起2日內，就因此導致的股份變動情況做公告;
---可能導致投資者及壹致行動人成為第壹股東的---3日內披露
變動5%-20%：簡式權益變動報告書
變動20%-30%：詳式權益變動報告書
已披露權益變動報告書的投資者及其壹致行動人在披露之日起6個月內，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次的不同做報告;自前次披露超過6個月的，投資者及其壹致行動按照有關固定編制。
2018證券從業《基礎知識》速記筆記：綜合
綜合
可以提議召開臨時股東大會：董事人數未足2/3;公司未彌補的虧損達1/3;單獨或合計持有公司10%以上的股東召集
代表1/10以上表決權的股東、1/3以上的董事或監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議後10日召集董事會會議
股東大會特別職權---審議以下事件
1.如下擔保：
達到或超過凈資產的50%
達到或超過總資產的30%
為資產負債率超過70%的對象擔保
單筆擔保額超過凈資產10%
2.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司總資產30%的事項
3.批準變更募資金用途事項
4.股權激勵計劃
5.法律、行政法規、部門規章或公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項
以上245+以及需要以特別決議通過的其他事項---應當由出席股東大會的股東2/3通過
重大關聯交易：與關聯人達成的總額高於(300萬)、或(高於最近經審計凈資產值的5%)
保薦期間：(持續督導)
主板(9號):首次公開發行---證券上市當年當年剩余及其後2個會計年度;發行新股、可轉換債券---1個。
創業板(28號---2009720)：首次公開發行3個;發行新股、可轉換債券2個;申請恢復上市1個
中小板：深圳交易所要求的各種情況下(控制人發生變化、重新聘請等等)都是1個完整會計年度
9、28是對發行申請文件的最低要求
內地企業在香港創業板上市：
新申請人在任何上市申請之前，須根據合約在壹段固定期間內委聘保薦機構---這個期間應至少涵蓋上市財政年度的余下時間及其以後2個財政年度
境內上市企業到境外上市：
財務顧問自公司到境外上市當年剩余時間及其後1個完整年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位
詢價結束後：發行數量在4億股以下的，提供有效報價不足不足20家的;或者4億股以上，不足50家的---不能確定發行價格
(1)向戰略投資者配售：首次公開發行股票數量在4億以上，可以向戰略投資者配售股票，持有期不低於12個月;
(2)網下配售：發行數量少於4億股，配售數量不超過20%;在4億股以上，不超過50%。詢價對象應當持有期不少於3個月。本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成後無持有期限至的股票數量不低於25%
(3)超額配售選擇權：發行數量在4億股以上，
高級管理人員下列情形不得轉讓其所持本公司股份：
{自股票上市之日起1年內;
高級人離職半年內;
高級人壹定期限內不轉讓，還處於這個期限內的;}
高級人在任期間每年通過集中競價等轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%,司法強制執行等情況除外
高級人所持的股不超過1000股的，可壹次性全部轉讓，不受以上限制
可轉換公司債券
要披露的情況：可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到總額10%;為轉換的可轉換公司債券數量少於3000萬元;
付息與兌付：約定的付息日和債券期滿前3~5日內披露公告
轉股與股份變動：可轉換公司債券轉股前3日披露實施轉股的公告
贖回與回售：全部都是5日內至少公布3次;+變更募集資金投資向妳要的，上市功蓋應當在股東大會通過決議後20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利
停止交易：可轉換公司債券轉換期結束的20日前，至少發布3次提示公告，提醒投資者在結束前10日停止交易
公開發行可轉換公司債券應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低於人民幣15億元的公司除外
商業銀行長期次級債務：距到期日5年，開始20%的折舊
保險公司定期債務：(註意：它的償還只有在確保償還次級債務本息後償付能力充足率不低於100%的前提下)剩余年限在1年以內的，折算比例為80%;2年60%;3年40%;
4年20%;4年以上0
證券公司長期次級債務：
---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入資本;
---資格：借入次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的50%
混合資本債券：期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回
在商業銀行最多可以發行占核心資本50%的次級債務計入的情況下，可以發行壹定混合資本債券，填補現有刺激債務和壹般準備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監管資本中的比重
公司債券：6個月內首期發行，24個月內發行完。
首期發行數量應當不少於總發行數量的50%
短期融資券：註冊會議原則上每周召開1次，註冊會議由5名註冊委員參加;2名及以上的委員不同意交易上協會就不接受註冊。
註冊有效期為2年;企業在有效期內可壹次發行或分期發行短期融資券;企業應在註冊後2個月內完成首期發行;企業如分期發行，後續發行應提前2日向交易商協會備案;
交易商協會不接受註冊的，企業可於6個月後重新提交註冊文件;
首期發行短期融資券的，至少於發行日前5個工作日公布發行文件;後續發行，至少於3日公布
2018證券從業《基礎知識》速記筆記：股份有限公司
股份有限公司
發起設立：首次出資20%,2年內繳足,投資公司是5年內繳足;
募集設立：首次出資35%。
全體發起人的貨幣出資金額不得低於公司註冊資本的30%
不能有參選董事的資格：
因*、*;犯罪…---5年;有個人責任3年