施俊法 金慶花 李友枝
（中國地質調查局發展研究中心，北京，100037）
壹、美國州地質填圖計劃在國家合作地質填圖計劃中的地位
1992年，美國總統簽署了《國家地質填圖法案》（公法102—285），正式實施了“國家合作地質填圖計劃（NCGMP）”。該法案自公布以來，經過了兩次重新授權，最近的壹次是在1999年第106屆國會上作出的。該法案確認，地質圖乃是幾乎所有應用性和基礎性地球科學調查研究的基本數據。國家合作地質填圖計劃主要包括3部分內容：聯邦資助的填圖項目（FEDMAP）；同州地質調查局配合撥款資助的項目（STATEMAP）；同大學配合撥款資助的地質填圖教學項目（ED-MAP）。
美國州地質填圖計劃的主要目標是，建立壹些地區的地質框架，而這些地區對各州的經濟、社會和科學方面的公***利益至關重要。州地質學家應征求具有多方面代表性的州填圖咨詢委員會的意見，並在此基礎上確定填圖工作的優先領域。這些優先領域應基於州在以下兩類地區對地質圖信息的需求：需要解決多種問題的地區或者需要解決令人信服的單壹問題的地區；需通過填圖解決關鍵性地球科學問題的地區。優先領域的選擇與過去同USGS達成的協議無關。
二、州地質填圖項目的申請
美國地質調查局每年都要發布《國家合作地質填圖計劃中的州地質填圖子計劃》通告（相當於我國項目指南），規定提交申請的時限、申請書的格式（見本文附件）以及相關的其他註意事項。
以2004財政年度為例，美國地質調查局於2003年8月22日發布了項目公告，要求在2003年11月6日前提交申請書。2004財政年度對每個州只受理壹項立項申請書。立項申請書中可以包含若幹個地質填圖項目，並可以包含壹個編圖和（或）數字化項目。另外，如果有關的州認為妥當，所有的項目也可以都是新填圖項目。項目可以包含某壹地區內的壹個或多個圖幅。每個項目均應做到：①明確界定並提出充分理由；②圍繞壹個令人信服的問題或填圖區組織工作；③表明聯邦/州按1:1比例出資的意向。附上壹張指明項目區的圖示或索引圖是有幫助的。盡管地質填圖項目可能需要多年才能完成，但每年仍必須呈交壹份全新的立項申請書供正式評審之用。STATEMAP評審小組將就整個立項申請書的資助水平提出建議。如果未能獲得全額資助，申請者可以選擇向STATEMAP計劃協調人呈交壹份經過修訂的工作計劃和預算，其涉及範圍僅限於所建議的給予資助的項目。如其不然，申請者可以拒絕參加本計劃。
依據《國家地質填圖法案》（公法106—148），只有州地質調查局有資格申請“國家合作地質填圖計劃”STATEMAP計劃的項目。由於許多州地質調查局的組成是憑借州的大學系統，因此，這些大學可以代表州地質調查局呈交立項申請書。州地質調查局必須每年邀請州填圖咨詢委員會召開會議，進行資助資格論證。該委員會應當就其所在州地質填圖的優先領域向州地質調查局提出建議。州填圖咨詢委員會主席表示贊成的函件必須與立項申請書壹並呈交。該函件應簡要敘述所采用的論證程序（項目申請書的格式見本文附件）。
三、立項申請書評定
STATEMAP立項申請書將由包括8名成員的同行評審小組來評審。其中5名成員是由美國州地質學家協會遴選的州地質學家，另外3名成員是USGS地質學家，其中包括STATEMAP計劃協調人，後者作為評審小組組長，並負責選擇其他兩名USGS成員。州地質學家是主審人員，USGS地質學家則提供有關USGS計劃的區域知識，以避免地質填圖工作的任何重復。
對所有立項申請書都將根據下述準則來考慮：每位評審員為所評審的每項立項申請書填寫壹張評分表，評分表在評審小組會議結束時成為正式會議記錄的壹部分。為了避免利益沖突，小組成員不得參加對其所在州地質調查局或州機構的立項申請書的表決，任何小組成員在其他小組成員討論其所在州的立項申請書時均應回避。
1.州填圖咨詢委員會（10分）
（1）委員會是否具有廣泛基礎且比例均衡？
（2）是否附有委員會主席的函件？
（3）該函件是否說明了本州填圖的優先領域以及優先領域的確定過程？
（4）是否刊出了委員會各成員的姓名和所在單位？
2.地質填圖的目的（15分）
（1）州地質調查局是否擁有中到長期規劃？
（2）立項申請書在何種程度上與該規劃緊密相關？
（3）擬進行的填圖是否應對了社會與客戶的需求？
（4）擬進行的填圖是否符合《國家地質填圖法案》的目標？
3.立項申請書的技術質量（40分）
（1）對科學目標是否有明確的表述？
（2）文本的書寫是否得當，內容是否與預算中的信息壹致？
（3）附圖是否易讀，其說明是否清楚？
（4）是否列舉了各項目應交付的成果？
（5）立項申請書是否強調了重要和新穎之處？
4.預算的明晰性及合理性（15分）
（1）各項目的聯邦和州資金是否按1:1比例分攤？
（2）預算是否明確示出了各項目每位雇員的姓名、薪金標準和受雇時間長度？
（3）工作人員是否足以實現所提出的目標？
（4）所有的野外支出、日常用品和其他支出是否已恰當地逐項列出？
（5）列為間接費用的所有類目是否適當？
（6）合同雇員是否與州地質調查局在冊人員明確區分？
5.以往合同協議的產品（20分）
（1）所有應交付的成果是否均已按時提交？
（2）所交付的成果質量如何？
四、經費預算及支付
美國州地質調查項目的預算內容包括以下幾項。
1.薪金和工資
列出姓名、職位和補償費率。學生助手的薪金和工資（包括本科生和研究生）是本計劃的可支付費用。這還應包括實際參與填圖項目的人員。在大多數情況下，高級管理人員的薪金/計時工資列入預算的經常費用（間接費用）部分。與數字化、審核及圖件生產（用於公開文件）有關的人員計時工資可以從這裏支付。如果高級管理人員從事某些此類實際工作，應說明其所承擔的任務。從事項目工作的來自州地質調查局以外的人員，若其正從州的其他資金來源獲得資助，也應當包括在內（參看下面關於費用分攤額的說明）。預算表應列出每個人的計時工資總額、補償費率、職位或職責。如果合同雇員是按預算中的另壹類目雇用的，則對其計時工資總額、補償費率、職位和職務也應加以說明。
2.附加福利
提出您建議的費率/總款額。如果費率通過了審計，則應提交審計協議副本或審計機構名稱。
3.野外支出
扼要地逐項列出概算的差旅費（即人數、出差日數、按日計算的費率、按裏程計算的費率、機票費、運輸費以及其他任何差旅費用）。
請註意：STATEMAP評審小組已作出決定，參加專業學會的差旅費不得列入本項支出。
4.需要列出的其他直接成本類別
（1）日常用品。列出辦公室和實驗室日常用品費用，包括底圖、航空照片、巖石薄片以及辦公室和實驗室的其他日常用品。
（2）設備。聯邦STATEMAP資金不得用於購買計算機硬件、軟件或其他不動產，但在必要時可用於購買軟件網站許可證。
（3）鉆探。需要說明鉆探費用。
（4）圖件數字化費用。
（5）約定服務。確認擬選用的承包商（個人或公司）並提出承包商應具備的或據以選擇的標準。
（6）印刷。州不得將聯邦STATEMAP資金用於印刷本計劃中生產的多色版或優質黑白版地質圖，也不得將此類印刷的費用用作聯邦資金的匹配費用。
（7）計算機日常維護承包費用和計算機時間費用不是應付費用（這些費用應列入間接費用）。如果圖件數字化工作擬由外部承包，應在此處予以確認。對任何特殊費用均應加以解釋並註明理由。
5.直接費用總額
上述4項的總和。
6.間接費用
列出擬采用的費率和款額。立項申請書必須附上商定的間接費用率協議的副本。務必請註意，間接費用只能適配於按商定的費率協議可以支付的那些直接費用項目。通常，轉包合同直接費用要麽被排除於間接費用之外，要麽對可以列入間接費用的轉包合同費用規定壹個最高限額。
重要說明：《1999年國家地質填圖再授權法案》（公法106—148）規定，USGS和STATEMAP補助金的接受者（即項目承擔人）用聯邦資金支付間接費用、服務或計劃管理費用時，不得超過聯邦資金的15.25%（相當於直接費用總額的18%）。總額為第5和第6項的總和。
無論州與聯邦商定的間接費率如何，州必須申明直接費用總額按50:50分攤，而且在聯邦間接成本上不超過18%。州的直接費用總額至多有18%可用作州間接成本上的州分攤款項。與聯邦商定的間接費率高於18%的州，不必用更高的費率來提供附加的州分攤款額。如果某壹州選擇（或要求其）在州間接成本線上列出超過18%的費率，其結果將是州的預算總額超過聯邦預算總額。
USGS采用衛生人力部（HHS）支付管理系統（PMS）為項目承擔單位提供電子發票和支付。項目承擔人可利用PMS建立賬戶。在對於每壹筆每壹項補助金或合作協議都將設立壹個子賬戶，供受資助者從分賬戶中支取資金。
五、提交成果
STATEMAP計劃可以接受兩種類型的地質圖產品。壹種是新開展的地質填圖的產品，另壹種是數字化編圖產品。數字式編圖項目的預計成果是1:10萬比例尺的數字地質圖，它最終將收入到州數據庫和國家地質圖數據庫。以下幾種情況將作為特例：壹是1:10萬比例尺底圖壹般不能獲得，例如在阿拉斯加；二是州填圖咨詢委員會審定了另壹種比例尺。新開展的地質填圖應主要以1:2.4萬或1:2.5萬比例尺進行，這種比例尺對管理人員的決策最有用。在壹些大州，1:10萬可能是最適宜的比例尺。在不能以這些比例尺提供底圖的情況下，將作為例外來處理。
地質圖被定義為描繪基巖或表層地質物質和構造在地球表面地理分布的壹種圖件，其所使用的出版底圖顯示有地形、水文、地物、地籍和其他基礎信息。數字地質圖還可以包含特定場所多種多樣的點數據，構成壹種三維數據庫。地質圖壹般附有圖例、圖上單元描述和代號、橫剖面以及多種其他信息。
在壹年撥款期結束時，應當將每壹幅應交付地質圖的壹份彩色印件（如果打算以黑白形式出版該圖，也可以是黑白印件）郵寄給STATEMAP計劃協調人。為了便於歸檔，要將圖件折疊成適當大小，使之恰好能裝進壹個標準尺寸的紙信封。但這些圖件正在審核，並不是最終產品。最終出版的圖件（作為壹份公開文件或正式系列）壹經公開發行，即應郵寄給STATEMAP計劃協調人。
美國地質調查局對州地質填圖產品有嚴格的要求，提交成果要符合各有關機構關於產品審定和出版的政策和標準，符合美國地質調查局的有關政策。在項目指南中，明確規定了成果表達方式的壹些具體細節，如對數據格式、相關文件、文件命名慣例、坐標系統、底圖、元數據、RE-ADME文件、瀏覽圖、標繪圖文件、產品文件和支持性文件等都提出了具體的要求。附件：
項目立項申請書（申請書）的格式
請按以下格式編排您的立項申請書。遵循這壹格式可以保證每項立項申請書都包含所有的必要信息並得到公正的評定（如果您附上壹份封套函件——這並非必須——務請只提供壹份，不要將其與其他材料裝訂在壹起）。
所有立項申請書均應包括以下文件並按所列出的順序匯總（自上而下）。
1.標準表式（SF）424，聯邦補助申請表、。在第18欄簽署SF—424的人必須有權責成本州遵守補助授予書的條款。標準表式424B，非建設計劃保證書。
2.聯邦補助申請證明。
3.商定費率協議。
4.州填圖咨詢委員會主席的函件。請隨件附上委員會成員姓名、所在單位、業務專業壹覽表。該函件應討論長期規劃和優先領域確定過程，並附有委員會會議日期和與會者名單。
5.STATEMAP立項申請書概要。
6.立項申請書技術文本。此文本不應超過30頁，字號不小於10號，並應留出1英寸頁邊。請記住，壹張圖抵得上壹千個字，評審小組要讀的立項申請書很多，立項申請書的這壹部分超過30頁對您並沒有好處。此文本應包括以下內容：
（1）位置和地質背景。文本應附有壹張清晰易讀的圖（註明比例尺）來顯示各項目區的位置。請記住，評審小組並不像您本人那樣熟悉您所在州的地理。
（2）目的和立項依據。這壹部分應回答幾個簡單但很重要的問題。您為何要開展這項填圖？您的客戶是誰？社會將從這項填圖中獲得哪些效益？如果附近地區已經填繪出的地質圖被地方或州的機構用於決策，最好能報道這些效果。此部分應避免陳詞濫調和誇大其辭。
（3）地質填圖實施對策。這壹簡短的文字應強調您的長期填圖規劃中可能會影響到此項工作的問題，或者是與鉆探或直升機支援之類看似昂貴的工作有關的問題。如果某壹項目是壹項多年工作的組成部分，則應解釋每年將完成什麽工作。
（4）初步成果和先期工作。如果您在本區做過任何工作，特別是STATEMAP資助的工作，對其發現或成果做壹簡單概括將是有幫助的。
（5）應交付的地質圖。您應當提供壹張明細表，列出在壹年撥款期結束時將要交付的地質圖。如果某壹項目需要壹年以上才能完成，則在本撥款年度結束時仍須提交中間圖件來展示有意義的進展。當在撥款年度期末提交圖件時，要認識到這些圖件可能正在審核，並不是最終成果。
（6）項目參加人員。首先確認首席研究人員，然後列出其他輔助職位（例如地質學家、野外助手、制圖員或編輯）。對於每個職位，都要提供其最簡要的履歷並說明其是為您所在調查局工作還是在其他單位工作。
7.前言。前言應闡述本州的長期地質填圖規劃以及本立項申請書何以同該規劃相吻合。它應當極為精煉地概述項目目標和要解決的科學問題。壹張展示您的長期規劃如何能同人口增長、交通走廊或其他某種社會需求相聯系的附圖可能是非常有用的。應當使立項申請書的這壹部分簡短而明了。
8.預算表（壹份預算表用於立項申請書，壹份預算表用於各項目）。這些附件僅僅是壹種格式指南，您可以用相同的格式創造自己的預算表，設置更多的欄目用於所需的內容。對於每個項目，州地質調查局提供的款額必須等於或大於請求美國地質調查局提供的數額，而且必須出自聯邦來源。在確定逐項開列多少款項時要運用您的常識。如果那是壹筆大額開支或在您的立項申請書請求中占有頗大比例，則評審小組將會要求了解某些細節。
9.出版圖件。如果州地質調查局已接受了先期STATEMAP資助，請附上壹幅或數幅已出版的地質圖。這些圖件將在審議期間向評審小組展示，使之能更好地評價STATEMAP所資助的產品的質量和涉及範圍。每幅出版圖件只提供壹份。
10.目錄索引。請列出上壹年出版的由本計劃全部或部分資助的所有圖件和報告的目錄表。這些出版物和元數據應編入國家地質圖數據庫目錄。
作者簡介
[1]施俊法，中國地質調查局發展研究中心情報室主任，研究員。
[2]金慶花，中國地質調查局發展研究中心，實習研究員。
[3]李友枝，中國地質調查局發展研究中心情報室副主任，副研究員。